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期货从业题库
/多项选择题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
A
高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B
符合持续性经营规则
C
近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
参考答案:
BD
解题思路:
《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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