期货从业题库/多项选择题

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。

  • A 约见谈话?责令参加培训
  • B 增加内控合规自查次数
  • C 书面警示?责令处分责任人员
  • D 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
参考答案: ABCD
解题思路: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话?责令参加培训?增加内控合规自查次数?口头警示?书面警示?责令处分责任人员?限期说明情况?专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。>>>立即刷题