考试资讯
题库下载
在线刷题
视频课程
注册
登录
|
微信刷题
基金从业题库
/单项选择题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A
能够更好地履行合规风险管理的职能
B
使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C
避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D
避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
参考答案:
D
解题思路:
从基金管理人的内部控制角度来讲,保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。
【考点】合规管理概述
>>>立即刷题
相关动态
基金从业资格考试怎样学才能在考试中超常发挥?
2018年基金从业资格考试核心考点:后端收费是什么,适合哪类投资者?
基金从业资格考试|科目二分值分布《证券投资基金基础知识》
2017年基金从业资格考试《基础知识》知识点:风险与收益的关系
2017年11月基金从业资格考试多少分合格?
2018年基金从业考试《证券投资基金》考点——私募股权投资的战略形式
热点动态
2020年全国职称计算机考试和职称英语考試取消了吗?到底还考不考?
2020年全国计算机一级考试题型及分值
二级Ms Office全国通过率22%,真的很难吗?
【历年真题】2020年8月《12656毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系》自考试卷(含答案)
2021年【历年真题】4月《12656毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系》自考试卷(含答案)
【历年真题】2020年10月《12656毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系》自考试卷(含答案)
QQ客服:蓝老师
QQ客服:侯老师
QQ客服:袁老师