备考9月基金从业：基金法律法规习题

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基金法律法规、职业道德与业务规范习题

1.基金管理人的最主要职责是( )。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

2.下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。

Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.以下说法错误的是( )。

A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具

C.通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种

D.基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

4.专业资产管理公司的两个特征是( )

A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门

B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门

C.一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门

D.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门

5.基金、股票与债券的差异不包括( )。

A.投资收益与风险大小不同

B.信息披露程度不同

C.所筹资金的投向不同

D.反映的经济关系不同

参考答案：DBDAC