备考9月基金从业：基金法律法规习题4
1.在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。
A.律师事务所
B.基金托管人
C.基金代理销售机构
D.会计师事务所
2.关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有( )。
A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定
B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易
C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限
D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响
3.开放式基金()公布基金单位资产净值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
4.关于公司型基金，以下表述错误的是（）。
A.依据基金合同成立
B.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
D.基金投资者是基金公司的股东
5.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。
Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的盈亏核算Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
备考9月基金从业：基金法律法规习题4答案及解析
答案及解析1.答案：B
解析： 基金托管人在基金运作中的重要作用之一就是对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。
2.答案：B
解析：B项，封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
3.答案：A
解析： 开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
4.答案：A
解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。A项，契约型基金依据基金合同成立。
5.答案：B
解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
