考无忧为您整理了2018年基金从业资格考试《法律法规》练习题，一起来做题吧！
1.关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
B.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买
C.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明的内容
D.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择
参考答案：B
解题思路：
B项，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。
2.封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )。
A.交易价格围绕净值上下波动
B.交易价格大于净值
C.交易价格小于净值
D.交易价格等于净值
参考答案：A
解题思路：
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。
3.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是( )。
A.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息
B.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益
C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息
参考答案：A
解题思路：
保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：①应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息;②不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益;③不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。
4.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.负责基金销售业务部门的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ.主要分支机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格
Ⅲ.营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ.营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
基金销售机构对基金销售人员的要求包括：①基金销售人员应取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格;②负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格;③证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
题目来源：考无忧
5.关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是( )。
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的在职人员
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有足够的基金销售网点
参考答案：D
解题思路：
担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
6.下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有( )。
A.跨境ETF
B.分级基金
C.QDII基金
D.发起式基金
参考答案：B
解题思路：
适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
7.根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括( )。
Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
Ⅱ.对于无法通过交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手动控制
Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
Ⅱ项，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，投资合规性风险管理主要措施还包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度;②对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析;③关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量。
看过本文的人还看过：
考无忧小编推荐：
更多基金从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>基金从业资格考试
专家推荐在线考题！点击立即做题（含历年真题）>>>基金从业资格考试题
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧！>>>2018年基金从业资格考试软件下载
