基金从业资格考试题:冲刺5月考试

发布于 2017-09-08 18:25  编辑:v v
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基金从业资格考试试题:冲刺5月考试《基金法律法规习题》

考无忧小编为了帮助大家巩固复习的知识点,整理了基金从业资格考试题,希望真的能帮到大家巩固复习。

一起来做题吧!   

基金从业资格考试题



1.基金合同是约定(  )权利义务关系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份额持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

D.基金托管人和基金份额持有人

参考答案:C

解题思路:

基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。




2.根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是(  )。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

参考答案:A

解题思路:

内部控制的主要内容为:①前、中、后台控制;②投资管理业务控制;③信息披露控制;④信息技术系统控制;⑤会计系统控制;⑥监察稽核控制。




3.关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是(  )。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

参考答案:D

解题思路:

研究业务控制的主要内容有:研究工作应保持独立、客观;建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;建立研究报告质量评价体系。




4.下列选项中,不属于基金销售机构业务的是(  )。

A.办理基金赎回

B.办理基金申购

C.办理基金清算

D.办理基金认购

参考答案:C

解题思路:

基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。




5.中国证券投资基金业协会职责不包括(  )。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建议和要求

参考答案:A

解题思路:

基金业协会履行下列职责:①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。




6.在基金管理公司的内部控制中,(  )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

A.部门业务规章

B.内部控制大纲

C.内部控制制度

D.业务操作手册

参考答案:B

解题思路:

基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。其中,内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。




7.以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括(  )。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.托管协议

参考答案:A

解题思路:

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;?中国证监会规定应予披露的其他信息。




8.私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的(  )。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、合理性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

参考答案:C

解题思路:

在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。




9.根据运作方式分类,证券投资基金可分为(  )。

A.契约型基金和公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.公募基金和私募基金

参考答案:C

解题思路:

根据运作方式不同可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。



10.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括(  )。

Ⅰ.经济

Ⅱ.社会

Ⅲ.文化

Ⅳ.自然

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险,有外部风险和内部风险。其中,外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。


细小决定成败。有时细小的东西不注意,往往会导致失败,所以小编为各位考生整理了一下基金从业资格考试试题,来巩固昔日被遗忘的考点。

 

 


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