基金从业资格即将考试,一起来做题吧!
1.在《私募投资基金募集行为管理办法》中,监督机构不包括( )。
A.取得基金销售业务资格的证券公司
B.取得基金销售业务资格的商业银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券业协会
参考答案:D
解题思路:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条,本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。
2.私募投资基金募集机构对投资者的问卷调查中,投资者投资知识信息包括( )。
Ⅰ.金融法律法规
Ⅱ.参加专业培训情况
Ⅲ.投资市场和产品情况
Ⅳ.对私募基金风险的了解程度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
解题思路:
投资者投资知识信息包括:金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。
3.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或( )。
A.缴费证明
B.纳税证明
C.工作证明
D.收入证明
参考答案:D
解题思路:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条,在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。
4.募集机构利用私募基金相关的未公开信息进行交易活动的,中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括( )。
A.暂停受理或办理相关业务
B.要求参加强制培训
C.行业内谴责
D.限期改正
参考答案:B
解题思路:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十五条,募集机构在开展私募基金募集业务过程中利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分。
5.契约型私募基金合同当事人订立基金合同应当遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.独立
C.诚实信用
D.平等自愿
参考答案:B
解题思路:
根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四条,基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
6.契约型私募基金的投资者持有的基金资产净值高于______万元时,可以选择部分赎回基金份额,投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于______万元。( )
A.100;100
B.200;100
C.300;200
D.500;200
参考答案:A
解题思路:
根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第十六条,投资者持有的基金资产净值高于100万元时,可以选择部分赎回基金份额,投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于100万元。
7.下列不属于契约型私募基金投资者权利的是( )。
A.取得基金财产收益
B.取得清算后的剩余基金财产
C.参加或申请召集基金份额持有人大会
D.认真阅读并签署风险揭示书
参考答案:D
解题思路:
根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第二十六条,除ABC三项外,契约型私募基金投资者的权利还包括但不限于:①按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金份额;②监督私募基金管理人、私募基金托管人履行投资管理及托管义务的情况;③按照基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料;④因私募基金管理人、私募基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的,有权得到赔偿。D项属于契约型私募基金投资者的义务。
8.契约型私募基金采用结构化安排的,不得违背( )的基本原则。
Ⅰ.利益共享
Ⅱ.风险共担
Ⅲ.集合投资
Ⅳ.独立托管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案:A
解题思路:
根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十七条,私募基金采用结构化安排的,不得违背“利益共享,风险共担”基本原则,直接或间接对结构化私募基金的持有人提供保本、保收益安排。
9.契约型私募基金管理人定期应向投资者报告经( )复核的基金份额净值。
A.私募基金管理人
B.私募基金托管人
C.基金份额持有人大会
D.私募基金投资顾问
参考答案:B
解题思路:
根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四十八条,私募基金管理人定期应向投资者报告经私募基金托管人复核的基金份额净值。
10.关于契约型私募基金财产清算后剩余资产的分配,下列说法正确的是( )。
A.将私募基金财产清算后的全部剩余资产按私募基金份额持有人持有的计划份额比例进行分配
B.将私募基金财产清算后的全部剩余资产按私募基金份额持有人的人数进行平均分配
C.将私募基金财产清算后的全部剩余资产扣除私募基金财产清算费用后,按私募基金份额持有人的人数进行平均分配
D.将私募基金财产清算后的全部剩余资产扣除私募基金财产清算费用后,按私募基金份额持有人持有的计划份额比例进行分配
参考答案:D
解题思路:
根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条,依据私募基金财产清算的分配方案,将私募基金财产清算后的全部剩余资产扣除私募基金财产清算费用后,按私募基金的份额持有人持有的计划份额比例进行分配;基金合同另有约定的除外。
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