基金从业资格考试真题推荐科目三
《私募股权投资基金基础知识》
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41.股权投资基金通过并购方式退出被投资企业的，需准备营销材料。其中，营销材料中，出售方的执行概要需重点说明企业的( )。
A.运营能力
B.战略优势
C.盈利能力
D.偿债能力
参考答案：B
解题思路：
执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。
42.股权回购的基本运作程序不包括( )。
A.发起
B.协商
C.调查
D.执行
参考答案：C
解题思路：
发起、协商、执行和变更登记构成股权回购的基本运作程序。
43.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向( )。
A.工商管理机关办理变更登记、注销手续
B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
C.中国证券业协会备案
D.中国基金业协会备案
参考答案：A
解题思路：
公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。公司型股权投资基金设立需要向中国证券投资基金业协会备案。
44.基金投资者关系管理的意义不包括( )。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
参考答案：C
解题思路：
基金投资者关系管理具有以下意义：①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉;②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持;③能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
45.对于涉及销售结算资金的外包服务机构，其备案还需提交与( )的基金中央数据交换平台的测试报告。
A.全国中小企业股份转让系统
B.中国期货保证金监控中心
C.中国基金业协会
D.中国证券登记结算有限责任公司
参考答案：D
解题思路：
根据《〈基金业务外包服务指引(试行)〉相关问题解答(一)》，基金业协会网站上已公开基金业务外包服务机构备案所需材料清单，包括提供开展外包业务相关的内控管理制度、业务隔离措施、人员专业能力、信息系统配备情况、与管理人签定的约定双方权利义务的外包合同清单(如已开展);涉及销售结算资金的，还应包括相关账户信息、销售结算资金安全保障机制的说明材料，以及与中国证券登记结算有限责任公司的基金中央数据交换平台的测试报告等。
46.关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是( )。
A.合伙人之间不需要办理份额转让手续
B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
参考答案：D
解题思路：
A项，合伙型股权投资基金合伙人应按照合伙协议办理份额转让手续;B项，除合伙协议另有约定外，普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意;C项，有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。
47.对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括( )。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
C.估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值
参考答案：B
解题思路：
B项，对于存在活跃市场的投资品种，估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。
48.关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是( )。
A.提取频率一般按照月度或季度提取
B.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
C.必须按照基金实缴规模作为计算基数收取
D.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减
参考答案：D
解题思路：
A项，管理费及托管费的提取频率一般为按照季度提取或者按照年度提取。B项，基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用;基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。C项，管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
49.关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法不正确的是( )。
A.应独立于外包机构的自有财产
B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
参考答案：B
解题思路：
B项，根据《基金业务外包服务指引(试行)》第九条，外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。
50.外包机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协会报送______，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送______。( )
A.外包业务情况表;外包运营情况报告
B.外包运营情况报告;外包业务情况表
C.现金流量表;年度会计报告
D.资产负债表;年度会计报告
参考答案：A
解题思路：
根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十七条，外包机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。
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