基金从业资格考试真题精编
《私募股权投资基金》
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61.新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括( )。
Ⅰ.运营风险控制制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度
Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务的)公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
62.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近( )年的诚信情况说明。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
解题思路：
私募基金募集期间，宣传推介材料应当向投资者披露以下信息：①基金基本信息;②管理人基本信息;③基金的投资信息;④基金的募集期限;⑤基金估值政策、程序和定价模式;⑥基金合同的主要条款;⑦基金的申购与赎回安排;⑧基金管理人最近三年的诚信情况说明;⑨其他事项。
63.基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确( )。
Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ.收益分配制度
Ⅲ.资产管理制度
Ⅳ.纠纷解决机制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
64.我国基金市场的监管主体是( )。
A.中国证监会
B.中国保监会
C.中国基金业协会
D.中国银监会
参考答案：A
解题思路：
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构，即中国证监会，是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
65.根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事
B.一人有限责任公司不设股东会
C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
D.股份有限公司的董事会成员中应当有公司职工代表
参考答案：B
解题思路：
A项，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1～2名监事，不设立监事会;C项，国有独资公司的董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中“指定”;D项，股份有限公司的董事会成员中可以有公司职工代表。
66.有限合伙企业中的合伙人身份可能会发生变化，对此下列说法不正确的是( )。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当转为有限责任公司
B.有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当转为普通合伙企业
C.除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，应当经全体合伙人一致同意
D.除合伙协议另有约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
参考答案：A
解题思路：
有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散;有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。
67.从事私募基金业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.公开
B.公平
C.自愿
D.诚实信用
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
68.私募基金管理人自行销售私募基金的，应对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者( )承诺符合合格投资者条件。
A.口头
B.书面
C.无需
D.书面或口头
参考答案：B
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
69.基金业协会应当对私募基金( )和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。
A.管理人
B.托管人
C.投资人
D.股东
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条，基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。
70.创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业( )的股权投资基金。
Ⅰ.普通股
Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股
Ⅲ.可转换债券
Ⅳ.债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十四条，创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
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