2018基金从业资格考试真题《私募股权投资基金基础知识》（二）
71.( )应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。
A.私募基金管理人
B.私募基金托管人
C.私募基金发起人
D.基金公司
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四条，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
72.私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送( )基本信息及变更信息。
A.基金财务负责人及其他基金从业人员
B.基金经理及其他基金从业人员
C.基金董事会人员及其他基金从业人员
D.高级管理人员及其他基金从业人员
参考答案：D
解题思路：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十五条，私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
73.私募基金运行期间，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告的重大事项不包括( )。
A.基金发生清盘或清算
B.基金合同发生重大变化
C.私募基金管理人、基金托管人发生变更
D.私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为
参考答案：D
解题思路：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
74.下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》所称的信息披露义务人的是( )。
A.私募基金管理人
B.私募基金托管人
C.基金高级管理人员
D.中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金信息披露管理办法》第二条，本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
75.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的基金合同的主要条款包括( )。
A.基金估值政策
B.基金管理费标准及计提方式
C.基金的申购与赎回安排
D.基金首轮交割日以及最后交割日
参考答案：B
解题思路：
根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十四条，私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露的基金合同的主要条款包括：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等。
76.私募基金管理人未在基金合同约定信息披露事项的，基金( )过程中由中国基金业协会责令改正。
A.注册
B.登记
C.备案
D.信息披露
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金信息披露管理办法》第二十四条，私募基金管理人未在基金合同约定信息披露事项的，基金备案过程中由中国基金业协会责令改正。
77.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，结合自身的具体情况，建立健全( )机制，持续开展内部控制评价和监督。
A.内部控制
B.合规管理
C.风险控制
D.风险管理
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第三条，私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
78.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与( )制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立。
A.统一管理
B.集中经营
C.业务隔离
D.专业化运营
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十条，私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立。
79.私募基金管理人委托募集私募基金的，应当委托获得( )基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国银监会
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条，私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全;确保私募基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
80.下列可以从事私募基金募集活动的机构是( )。
A.在中国证券业协会办理私募基金管理人登记的机构
B.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
C.在中国证券业协会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券业协会会员的机构
D.在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构
参考答案：B
解题思路：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二条，在中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
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