基金从业资格考试真题《私募股权投资基金》
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91.公司型基金的章程应列明公司的基本信息，其中不包括( )。
A.公司的名称
B.经营范围
C.股东的出资方式
D.法定代表人
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》，章程应列明公司的基本信息，包括但不限于公司的名称、住所、注册资本、存续期限、经营范围(应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等能体现私募投资基金性质的字样)、股东姓名/名称、住所、法定代表人等，同时可以对变更该等信息的条件作出说明。
92.( )是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
A.合伙型私募基金
B.公司型私募基金
C.契约型私募基金
D.创业投资基金
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》，本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
93.下列关于私募基金登记手续的说法，错误的是( )。
A.境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围
B.私募基金管理机构应当履行登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动
C.基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制
D.境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续
参考答案：C
解题思路：
C项，基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
94.律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证的内容包括( )。
Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度
Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定
Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件
Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《私募基金登记备案相关问题解答(八)》，律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证的内容，包括但不限于：①申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度。②判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定。③评估风险管理和内部控制制度是否具备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。
95.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
A.3
B.5
C.6
D.12
参考答案：C
解题思路：
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
96.各类私募基金管理人的( )不得从事投资业务。
A.合规/风控负责人
B.法定代表人/执行事务合伙人
C.副总经理
D.总经理
参考答案：A
解题思路：
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
97.( )是私募基金赖以存在发展的基础法律关系。
A.民事财产关系
B.债权债务关系
C.所有权关系
D.信托关系
参考答案：D
解题思路：
私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。信托关系是私募基金赖以存在发展的基础法律关系，私募基金管理人须履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，即所谓“受人之托，代人理财”。
98.中国基金业协会对违法失信当事人运用( )等手段，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束。
Ⅰ.信息公示
Ⅱ.信息共享
Ⅲ.联合约束
Ⅳ.不予登记
Ⅴ.列入异常机构名单
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，中国基金业协会运用信息公示、信息共享、联合约束等手段，实现让失信者“一处失信，处处受限”的诚信约束。Ⅳ、Ⅴ两项是针对被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的机构采取的措施。
99.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(简称《公告》)发布前后，关于私募基金顾问产品备案事项，下列说法错误的是( )。
A.在相关管理机构已完成资管产品备案或审批程序后，各类形式的顾问管理型的私募基金产品是否在私募基金登记备案系统备案，不会影响该产品的正常投资运作
B.自《公告》发布之日起，中国基金业协会仍正常办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请
C.自《公告》发布之日起，中国基金业协会暂不办理已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请
D.在《公告》发布之前已登记并已备案私募基金产品的私募基金管理人，可继续申请备案其管理的顾问管理型私募基金产品
参考答案：B
解题思路：
B项，自《公告》发布之日(2016年2月5日)起，中国基金业协会暂不办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请，以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请。
100.若被认定为“失联(异常)”私募机构的私募基金管理人在( )个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的，经研究同意，可将其从“失联(异常)”机构名单中移除。
A.一
B.三
C.五
D.六
参考答案：B
解题思路：
被认定为“失联(异常)”私募机构的，基金业协会将在官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示，同时在私募基金管理人公示信息中将“失联(异常)”情况予以列示。若私募基金管理人在三个月之内主动与协会联系并按照要求提供相关资料并说明情况的，经研究同意，可将其从“失联(异常)”机构名单中移除。
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