2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：合规文化

2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：合规文化

一、知识点

1.合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则，那么合规风险的管理是最为有效的。

2.基金管理人加强合规文化建设，还应在以下四个方面努力：

(1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。

(2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。

(3)有效落实合规考核机制。

(4)积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

二、练习题

合规文化不要求建立( )。

A.清晰的责任制

B.清晰的问责制

C.升迁机制

D.激励约束机制

参考答案：C

解题思路：

所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。

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