2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：合规培训与投诉处理

2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：合规培训与投诉处理

一、知识点：合规培训与投诉处理

1.合规培训

基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。

这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。

2.合规投诉处理

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。

二、练习题

监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训，此种方式属于基金职业道德教育途径中的(　　)。

A.舆论监督

B.岗前教育

C.自我修养

D.岗位教育

参考答案：D

解题思路：

岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

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