2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：合规管理意义

2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：合规管理意义

一、知识点：合规管理的意义

1.从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。

2.合规管理要真正发挥作用，还应确保合规独立性的存在。合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

二、练习题

督察长的合规责任不包括(　　)。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规性提出意见

D.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

参考答案：B

解题思路：

董事会对公司的合规管理承担最终责任。A项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成;C项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见;D项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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