2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：ETF份额的认购

2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：ETF份额的认购

一、知识点：ETF份额的认购

1.与普通的开放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。

现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ETF份额的行为。

投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。

场内现金认购是投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。

场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

投资者进行场内现金认购时需具有沪、深证券账户。

投资者进行场外现金认购时需具有开放式基金账户或者沪、深证券账户。

投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。

2.ETF份额认购的特点

二、练习题

ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记

D.申购和赎回申请的场所

参考答案：D

解题思路：

ETF份额申购和赎回的程序有：

申购和赎回申请的提出;

申购和赎回申请的确认与通知;

申购和赎回的清算交收与登记。

题目来源：考无忧

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