基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲:基金的募集、交易与登记

发布于 2017-09-20 09:20  编辑:昕昕
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基金的募集、交易与登记

 

1.基金的募集与认购

16.1.a掌握基金募集的概念与程序

16.1.b掌握基金成立的条件

16.1.c了解基金产品注册制度改革

16.1.d掌握基金认购的概念

16.1.e了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序

 

2.基金的交易、申购和赎回

16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概念

16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

16.2.c理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

16.2.d理解巨额赎回处理等

16.2.e理解不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式)

 

 3.基金的登记

16.3.a理解基金份额登记的概念

16.3.b了解现行登记模式

16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程

 

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