基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲：政府监管

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲：政府监管

1.政府监管概述

9.1.a理解政府监管的法律依据

9.1.b理解私募股权投资基金的监管框架

2.政府监管的主要内容、形式与手段
《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》

9.2.a理解适度监管原则

9.2.b掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求

9.2.c掌握单只基金的投资者人数限制

9.2.d掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求

9.2.e理解私募股权投资基金宣传推介的方式

9.2.f掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

9.2.g掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金

9.2.h理解专业化管理原则，建立利益冲突、利益输送防范机制的要求

9.2.i掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为

9.2.j理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求

9.2.k理解对创业投资基金的差异化管理

9.2.l了解违反监管的法律责任

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