基金从业《股权投资基金基础知识》最新版考试大纲：行业自律管理
第十章 行业自律管理
第1节 行业自律概述
10.1.a 了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责
10.1.b 掌握行业自律的主要内容
第2节 登记与备案
10.2.a 了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义
10.2.b 掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
10.2.c 掌握基金管理人登记与基金备案的方式
10.2.d 掌握基金管理人登记的内容
10.2.e 掌握基金备案的内容
10.2.f 了解出具法律意见书的基本要求
10.2.g 理解出具法律意见书应重点核查的内容
10.2.h 掌握登记与备案的自律管理措施
第3节 其他自律管理
10.3.a 掌握合法募集主体
10.3.b 掌握股权投资基金募集的主要程序
10.3.c 掌握投资者适当性管理的要求
10.3.d 掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
10.3.e 了解信息披露管理的主要内容
10.3.f 掌握信息披露的禁止性行为
10.3.g 理解信息披露的自律管理措施
10.3.h 了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求
10.3.i 理解基金合同中必备条款和主要内容
10.3.j 理解股权投资基金服务业务管理的相关要求
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