2018年基金从业基金法律法规第二十三章重点——基金客户服务

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节知识点汇总——第二十三章 基金客户服务。

1、基金客户服务具有以下四个特点。 专业性、规范性、持续性、时效性。

2、基金客户原则包括投资者利益优先原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则、适当性管理原则，宗旨是“投资者利益优先”。

3、基金客户服务步骤可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个环节。

4、基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

5、基金客户档案应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投 资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

6、基金客户服务提供方式：电话服务中心、邮寄服务、自动传真、电子信箱与手机短信、“一对一”专人服务、微信和移动客户端的应用、媒体和宣传手册的应用、讲座、推介会和座谈会。

7、投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。

8、投资者保护工作设定的六个基本原则：①投 资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监 管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务将投 资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询

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