2018年基金从业资格考试《法律法规》考试范围——第四章

发布于 2018-01-22 10:01  编辑:do la.
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2018年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试范围参考2017年修订版考试大纲,该科目共13个章节。基下面为大家总结基金法律法规第四章(证券投资基金的监管)的考试范围如下:


第一节 基金监管概述

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

第二节 基金监管机构和自律组织

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施;掌握行业自律组织对基金行业的自律管理;理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容

第三节 对基金机构的监管

掌握对基金管理人的监管内容;掌握对基金托管人的监管内容;掌握对基金服务机构的监管内容

第四节 对公开募集基金的监管

掌握对公募基金募集和销售活动的监管;掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

第五节 对非公开募集基金的监管

掌握非公开募集基金管理人登记事宜;掌握对非公开募集基金募集的监管;掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售;掌握非公开募集基金的投资运作行为规范;掌握非公开募集基金的信息披露和报送制


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