2018年基金从业《股权投资基金》考试范围——第十章行业自律管理

2018年基金从业资格考试《股权投资基金》考试范围参考2017年修订版考试大纲，该科目共10个章节。下面为大家总股权投资基金第十章(行业自律管理)的考试范围如下：

掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容

理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

第一节 行业自律概述

了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责；掌握行业自律的主要内容

第二节 登记与备案

了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义；掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求；掌握基金管理人登记与基金备案的方式；掌握基金管理人登记的内容；掌握基金备案的内容；了解出具法律意见书的基本要求；理解出具法律意见书应重点核查的内容；掌握登记与备案的自律管理措施

第三节 其他自律管理

掌握合法募集主体；掌握股权投资基金募集的主要程序；掌握投资者适当性管理的要求；掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道；了解信息披露管理的主要内容；掌握信息披露的禁止性行为；理解信息披露的自律管理措施；了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求；理解基金合同中必备条款和主要内容；理解股权投资基金服务业务管理的相关要求

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