1.基金管理人合规管理的部门不同叫法:
(1)合规部,
(2)法律合规部
(3)监察稽核部
2.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作。
3.合规管理部门对总经理负责
4.合规管理部门基本职责:
(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。
(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规眭,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,
(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
小编推荐:
想要了解更多基金从业资格考试的相关资讯吗?>>>点击查看
想要考试拿高分吗?考无忧网校助你顺利通关考试>>>点击做题
本文网址:http://www.k51.com.cn/info/jjcyzgks/1802/2829194.html