2018基金从业考试法律法规第26章高频考点:合规管理部门的设置及其责任

发布于 2018-02-28 13:44  编辑:do la.
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1.基金管理人合规管理的部门不同叫法:

(1)合规部,

(2)法律合规部

(3)监察稽核部


2.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作。


3.合规管理部门对总经理负责


4.合规管理部门基本职责:

(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。

(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规眭,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险

(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,

(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况



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