2018基金从业考试法律法规第26章高频考点:监事会的合规责任

发布于 2018-02-28 13:46  编辑:do la.
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1.监事会对经营管理的业务监督:

(1)通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为

(2)随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

(4)当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。


2.在以下特殊情况下,监事会有代表公司的权利:

(1)当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

(2)当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉

(3)当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。


3.基金管理人设监事会,监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权:

(1)检查公司的财务

(2)对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

(3)当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正

(4)提议召开临时股东会

(5)列席董事会会议

(6)公司章程规定的其他职权。


4.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权,监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。



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