2018年4月基金从业资格考试安排两天，4月21日至4月22日，具体考场考次参看考生准考证。考试第一天已经顺利结束了，4月22日是考试第二天。为了让考生及时了解考试中都有哪些真题考点，考无忧根据参加过考试的朋友，提供基金从业资格考试真题及答案回忆整理以下资料：
《基金法律法规、职业道德与业务规范》
1.关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )
A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.有利于非公开募集基金的灵活操作
D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
正确答案：D
2.关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是( )
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
正确答案：A
3.关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )
A.投资人递交申购申请,申购成立
B.基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
C.投资人交付申购款项,申购成立
D.投资人交付申购款项,申购生效
正确答案：C
4.各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()
A. 高级管理人员的基本信息
B. 公司章程或者合伙协议
C. 主要股东或者合伙人名单
D. 公司内部控制制度
正确答案：D
5.以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A. 经济性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 健全性原则
正确答案：A
6.在 ETF 的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()
A. 证券价格
B. 资金金额
C. 现金替代比例
D. 对价种类
正确答案：D
7.某开放式基金的基金总份额为 1 亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是( )。
A.赎回 2000 万份,申购 1500 万份,通过基金转换转出 1300 万份,转入 700 万份
B.赎回 700 万份,申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份
C.赎回 1000 万份,申购 100 万元通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份
D.赎回 1500 万份,申购 1300 万份,通过基金转换转出 1800 万份,转入 900 万
正确答案：C
8.关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是( )
A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式
D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
正确答案：D
9.关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )
A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C.基金管理人可以根据情况调整申购费率
D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的 25%计入基金资产
正确答案：A
10.关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
正确答案：B
11.关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )
A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
正确答案：C
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