2018超全数字考点|基金从业资格考试重点考前记忆

发布于 2018-05-03 15:16  编辑:小狮子
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小编为了能大家快速通过考试,帮大家总结了常考的基金从业资格考试重点归纳,都在这里等着大家来复习了。

 

一、xx日考点


1.基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。


2.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。


3.出现重大事件/信息时,信息披露义务人应当在重大事件发生之日2日内编制并披露临时报告书。


4.发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时应在2日内编制并披露临时报告书,并报证监会及地方监管局备案。


5.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人觉得有必要可暂停接受赎回申请;已经接受的可以延缓支付赎回款项,但不超过正常支付时间的20个工作日,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。


二、T+xx日考点


1.T日申购和赎回基金份额时,需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。


2.LOF:投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日到账。赎回资金至少T+2日到账。T日深圳证券交易所申购的基金份额,自T+1日可在深交所卖出或赎回;T日买入的基金份额,T+1日可在深交所卖出或赎回。


3.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统,自T+2日开始投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。


4.投资者将上市基金份额从TA系统转入证券登记系统,自T+2日开始可通过转入方证券营业部申报在深交所卖出或赎回基金份额。


5.QDII:基金管理公司在T+2日内对该申请的有效性进行确认,T日提交有效申请,投资者应在T+3日查询申请确认情况。


三、xx月考点


1.基金的募集期限自基金份额发售日起计算,不超过3个月


2.开放式基金的封闭期不超过3个月


3.ETF建仓期不超过3个月


4.ETF基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。


5.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍为改正的基金管理公司或基金代销机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送证监会,报送后10日后方可使用。


四、xx年考点


1.对所任职公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。


2.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完未逾3年的不得成为基金管理公司实际控制人。


3.封闭式基金上市交易的合同期限在5年以上。


4.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率,无须披露过去5年的净值增长率和近3年每年的基金收益分配情况。


5.基金合同生效6个月~1年的应当登载从合同生效之日起计算的业绩;

基金合同生效1年~10年的应当登载自合同生效当年开始的所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的还应登载当年上半年度的业绩。

基金合同生效10年以上的应当登载最近10个完整会计年度的业绩。


有小编整理好的基金从业资格考试重点归纳,大家不用担心复习没资料了,以上的考点小编希望能帮上大家的忙。



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