2018基金从业资格考试《法律法规》每日一练

发布于 2018-05-25 16:55  编辑:小狮子
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2018年备考基金从业资格考试,为了方便广大考生掌握学习的重点,小编整理了考试试题,供大家参考学习!


1.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额、


答案:D

解析:B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。


2.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载( )。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩


答案:D

解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩。


3.下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金3个月内来有无违规行为发生


答案:D

解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:(1)基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。(2)基金的历史规模和持仓比例。(3)基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。(4)基金成立以来有无违规行为发生。


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