2018年备考基金从业资格考试,为了方便广大考生掌握学习的重点,小编整理了考试试题,供大家参考学习!
1.在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下哪些方面?( )
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
【正确答案】:A, B, C, D
2.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
【正确答案】:A, B, C, D
3.适合入选收入型组合的证券有( )。
A.附息债券
B.低派息低风险普通股
C.优先股
D.避税债券
【正确答案】:A, C, D
4.下列关于久期描述正确的是( )。
A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期限
B.对于零息券两言,麦考莱久期与到期期限相同
C.对于普通债券而畜,当其他因素不变时,票面利率越低,麦考菜久期及修正的麦考莱久期就越大
D.假设其他因素不变,久期越大;债券的价格波动性就越大
【正确答案】:A, B, C, D
5.投资管理部门包括( )。
A.投资部
C.市场部
B.研究部
D.交易部
【正确答案】:A, C, D
【参考解析】:市场部不属于投资管理部门。
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