2018提升练习基金从业资格考试《基金法律法规》

2018年备考基金从业资格考试，为了方便广大考生掌握学习的重点，小编整理了考试试题，供大家参考学习!

1. 制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　　)的主要管理措施。

A. 反洗钱合规性风险

B. 销售合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 投资合规性风险

2. 基金会计核算中，承担复核责任的是(　　)。

A. 证券投资基金

B. 基金管理公司

C. 会计师事务所

D. 基金托管人

3. (　　)应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A. 督察长

B. 总经理

C. 合规管理部门

D. 监事会

4. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是(　　)。

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

5. (　　)对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化

B. 公司章程

C. 合规政策

D. 合规责任

2018年已经起航，基金从业资格考试备考还不快快努力起来!小编祝大家都能顺利通过基金从业资格考试!

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