2018年备考基金从业资格考试,为了方便广大考生掌握学习的重点,小编整理了考试试题,供大家参考学习!
1. 制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
A. 反洗钱合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 投资合规性风险
2. 基金会计核算中,承担复核责任的是( )。
A. 证券投资基金
B. 基金管理公司
C. 会计师事务所
D. 基金托管人
3. ( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
A. 督察长
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 监事会
4. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
C. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
5. ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任
2018年已经起航,基金从业资格考试备考还不快快努力起来!小编祝大家都能顺利通过基金从业资格考试!
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