2018基金从业资格考试法律法规重点:分级基金

发布于 2018-06-13 17:17  编辑:小狮子
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基金从业资格考试中,常常会出现很难掌握的知识点,为了帮助大家高效备考,小编特将相关内容进行整理,希望可以帮助大家!


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分级基金份额的上市交易及申购、赎回


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本知识点属于《基金法律法规》第十六章基金的募集、交易与登记


【知识点】分级基金份额的上市交易及申购、赎回


分级基金份额的上市交易及申购、赎回


(一)分级基金份额的上市交易

分开募集的分级基金,是分别以子代码进行募集,基金成立后,向深圳证券交易所提交上市申请,仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不申购、赎回。

对于以母基金代码进行合并募集的分级基金,募集完成后,将基础份额按比例拆分为不同风险收益的子份额,部分或全部类别份额上市交易。


(二)开放式分级基金份额的申购和赎回

开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式。

分开募集的分级基金,以子代码进行申购和赎回,母基金代码不能进行申购和赎回。

目前我国发行的合并募集的分级基金,通常只能以母基金代码进行申购和赎回,子基金份额只能上市交易,不能单独申购和赎回。


(三)分级基金的跨系统转托管

由于分级基金份额是分系统登记的

登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回,不能直接在证券交易所卖出。

登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出。


以上就是基金从业资格考试的有关考试的资料了,希望大家能有好成绩!!!


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