2018年监理工程师：建设工程监理案例分析真题精选（一）
1.某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：监理合同签订后，监理单位按照下列步骤组建项目监理机构：①确定项目监理机构目标;②确定监理工作内容;③制定监理工作流程和信息流程;④进行项目监理机构组织设计，根据项目特点，决定采用矩阵制组织形式组建项目监理机构。
事件2：总监理工程师对项目监理机构的部分工作安排如下：
造价控制组：①研究制定预防索赔措施;②审查确认分包单位资格;③审查施工组织设计与施工方案。
质量控制组：④检查成品保护措施;⑤审查分包单位资格;⑥审批工程延期
事件3：为有效控制建设工程质量、进度、投资目标。项目监理机构拟采取下列措施开展工作：
(1)明确施工单位及材料设备供应单位的权利和义务
(2)拟定合理的承发包模式和合同计价方式
(3)建立健全实施动态控制的监理工作制度
(4)审查施工组织设计
(5)对工程变更进行技术经济分析
(6)编制资金使用计划
(7)采用工程网络计划技术实施动态控制
(8)明确各级监理人员职责分工
(9)优化建设工程目标控制工作流程
(10)加强各单位(部门)之间的沟通协作
事件4：采用新技术的某专业分包工程开始施工后，专业监理工程师编制了相应的监理实施细则，总监理工程师审查了其中的监理工作方法和措施等主要内容。
问题：
1.指出事件1中项目监理机构组建步骤的不妥之处和采用矩阵制组织形式的优点。
2.逐项指出事件2中总监理工程师对造价控制组和质量控制组的工作安排是否妥当。
3.逐项指出事件3中各项措施分别属于组织措施、技术措施、经济措施和管理措施中的哪一项。
4.指出事件4中专业监理工程师做法的不妥之处。总监理工程师还应审查监理实施细则中的哪些内容?
参考答案：
1.(1)事件1中组建项目监理机构的步骤③④顺序不妥，正确的步骤是①②④③，先④进行项目监理机构组织结构设计，然后再③制定工作流程和信息流程。
(2)矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。
2.逐项指出事件2中总监理工程师对造价控制组和质量控制组的工作安排是否妥当。
事件2中，总监理工程师对造价控制组和质量控制组的工作安排不妥之处分析如下：
(1)事件2中总监理工程师对造价控制组的安排不妥当。
理由：②审查确认分包单位资格和③审查施工组织设计与施工方案均应属于质量控制组工作。
(2)事件2中总监理工程师对质量控制组的安排不妥当。
理由：⑥审批工程延期属于进度控制组工作。
3.逐项指出事件3中各项措施分别属于组织措施、技术措施、经济措施和管理措施中的哪一项。
组织措施：(1)、(3)、(8)、(9)、(10)
技术措施：(4)、(7)
经济措施：(5)、(6)
合同措施：(2)
4.指出事件4中专业监理工程师做法的不妥之处，总监理工程师还应审查监理实施细则中的哪些内容。
(1)事件4中，在采用新技术的某专业分包工程开始施工后，专业监理工程师才编制监理实施细则不妥。
理由：根据《建设工程监理规范》(GB/T50319—2013)规定，监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应工程施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。
(2)总监理工程师还应审查监理实施细则的以下几个方面：①编制依据、内容的审核;②项目监理人员的审核;③监理工作流程、监理工作要点的审核;④监理工作制度的审核。
解题思路：
1.(1)工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：①确定项目监理机构目标;②确定监理工作内容;③项目监理机构组织结构设计;④制定工作流程和信息流程。
(2)项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。应根据建设工程特点、建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。
(3)常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
2.(1)为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付;严格控制工程变更，力求减少工程变更费用;研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔;及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔;协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备;审核施工单位提交的工程结算文件等。
(2)为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场;审查确认施工总包单位及分包单位资格;检查工程材料、构配件、设备质量;检查施工机械和机具质量;审查施工组织设计和施工方案;检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境;控制施工工艺过程质量;验收分部分项工程和隐蔽工程;处置工程质量问题、质量缺陷;协助处理工程质量事故;审核工程竣工图，组织工程预验收;参加工程竣工验收等。
(3)为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：完善建设工程控制性进度计划;审查施工单位提交的施工进度计划;协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划;组织进度协调会议，协调有关各方关系;跟踪检查实际施工进度;研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。
3.(1)组织措施。组织措施是其他各类措施的前提和保障。包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程;建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之间的沟通协作;加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。
(2)技术措施。为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。此外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
(3)经济措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
(4)合同措施。建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。
4.(1)根据《建设工程监理规范》(GB/T50319—2013)规定，监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应工程施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。
(2)监理实施细则由专业监理工程师编制完成后，需要报总监理工程师批准后方能实施。监理实施细则审核的内容主要包括以下几个方面：①编制依据、内容的审核;②项目监理人员的审核;③监理工作流程、监理工作要点的审核;④监理工作方法和措施的审核;⑤监理工作制度的审核。
2.某工程，参照定额工期确定的合理工期为1年，建设单位与施工单位按此签订施工合同，工程实施过程中发生如下事件：
事件1：建设单位提出如下要求：①总监理工程师代表负责增加和调配监理人员;②施工单位将本月工程款支付申请直接报送建设单位，建设单位审核后拨付工程款;③项目监理机构增加平行检验项目。
事件2：在基础工程施工中，项目监理机构发现有部分构件出现较大裂缝，为此总监理工程师签发《工程暂停令》。经检测及设计验算，需进行加固补强，施工单位向项目监理机构报送了质量事故调查报告和加固补强方案。项目监理机构按工作程序进行审查之后，签发《工程复工令》。
事件3：为使工程提前完工投入使用，建设单位要求施工单位提前3个月竣工。于是，施工单位在主体结构施工中未执行原施工方案，提前拆除混凝土结构模板。专业监理工程师为此发出《监理通知单》，要求施工单位整改。施工单位以工期紧、气温高和混凝土能达到拆模强度为由回复，专业监理工程师不再坚持整改要求。因气温骤降，导致施工单位在拆除第五层结构模板时混凝土强度不足，发生了结构坍塌安全事故，造成2人死亡、9人重伤和1100万元的直接经济损失。
问题：
1.指出事件1中建设单位所提出要求的不妥之处，写出正确的做法。
2.针对事件2，写出项目监理机构在签发《工程复工令》之前需要进行的工作程序。
3.针对事件3，分别从死亡人数、重伤人数和直接经济损失三方面分析事故等级，并综合判断该事故的最终等级。
4.针对事件3的安全事故，分别指出建设单位、监理单位、施工单位是否有责任，并说明理由。
参考答案：
1. 事件1中，建设单位所提出要求的不妥之处具体分析如下：
(1)不妥之处：事件1中总监理工程师代表负责增加和调配监理人员;
正确做法：总监理工程师负责增加和调配监理人员。
(2)不妥之处：事件1中施工单位将本月工程款支付申请直接报送建设单位;
正确做法：施工单位将本月工程款支付申请提交监理人审查，监理人在14天内完成审核，提出发包人到期应支付给承包人的金额以及相应的支持性材料，经发包人审批同意后，自监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。发包人最迟应在监理人收到进度付款申请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。
2.在加固补强完毕后，具备工程复工条件时，施工单位提出复工申请，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关资料，符合要求后，总监理工程师签署审核意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令。
3.事件3中，2人死亡属于一般事故，9人重伤属于一般事故，1100万元的直接经济损失属于较大事故。该事故的最终登记为较大事故。
4.针对事件3的安全事故，建设单位、监理单位、施工单位都有责任，具体分析如下：
(1)建设单位有责任;
理由：发包人应当依据相关工程的工期定额合理计算工期，压缩的工期天数不得超过定额工期的20%。该工程定额工期确定的合理工期为1年，建设单位要求施工单位提前3个月竣工，超过20%，不合理。
(2)监理单位有责任，专业监理工程师不再坚持整改要求不正确;
理由：施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报送监理报告。
(3)施工单位有责任;
理由：承包人应修订进度计划及为保证工程质量和安全采取的赶工措施，而不是违反施工技术规范标准组织施工。
解题思路：
1.(1)总监理工程师职责：①确定项目监理机构人员及其岗位职责;②组织编制监理规划，审批监理实施细则;③根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作;④组织召开监理例会;⑤组织审核分包单位资格;⑥组织审查施工组织设计、(专项)施工方案;⑦审查开复工报审表，签发工程开工令、暂行令和复工令;⑧组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况;⑨组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算;⑩组织审查和处理工程变更;⑪调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔;⑫组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料;⑬审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收;⑭参与或配合工程质量安全事故的调查和处理;⑮组织编写监理月报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。
(2)总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：①组织编制监理规划，审批监理实施细则;②根据工程进展及监理工作情况调配监理人员;③组织审查施工组织设计、(专项)施工方案;④签发工程开工令、暂停令和复工令;⑤签发工程款支付证书，组织审核竣工结算;⑥调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔;⑦审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收;⑧参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
(3)监理人需要审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准，工程款支付申请不能直接报送建设单位。
2.当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，符合要求后，总监理工程师应及时签署审查意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令;施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。
3.根据工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：①特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤(包括急性工业中毒，下同)，或者1亿元以上直接经济损失的事故;②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故;③较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故;④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。该等级划分所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
4.(1)工程发包时，招标人应当依据相关工程的工期定额合理计算工期，压缩的工期天数不得超过定额工期的20%，将其量化。超过者，应在招标文件中明确表示增加赶工费用。
(2)项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改;情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。
(3)工程实施过程中，发包人要求合同工程提前竣工的，应征得承包人同意后与承包人商定采取加快工程进度的措施，并应修订合同工程进度计划。发包人应承担承包人由此增加的提前竣工(赶工补偿)费用。有关进度管理的暂停施工、发包人要求提前竣工的条款，与标准施工合同的规定相同。施工阶段的质量管理也与标准施工合同的规定相同。
3.某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：施工单位完成下列施工准备工作后即向项目监理机构申请开工：①现场质量、安全生产管理体系已建立;②管理及施工人员已到位;③施工机具已具备使用条件;④主要工程材料已落实;⑤水、电、通信等已满足开工要求。项目监理机构认为上述开工条件不够完备。
事件2：项目监理机构审查了施工单位报送的试验室资料，内容包括：试验室资质等级，试验人员资格证书。
事件3：项目监理机构审查施工单位报送的施工组织设计后认为：①安全技术措施符合工程建设强制性标准;②资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划满足工程施工需要;③施工总平面布置科学合理。同时项目监理机构要求施工单位补充完善相关内容。
事件4：施工过程中，建设单位采购的一批材料运抵现场，施工单位组织清点和检验并向项目监理机构报送材料合格证后即开始用于工程。项目监理机构随即发出《监理通知单》，要求施工单位停止该批材料的使用，并补报质量证明文件。
事件5：施工单位按照合同约定将钢结构屋架吊装工程分包给具有相应资质和业绩的专业施工单位。分包单位将由其项目经理签字认可的专项施工方案直接报送项目监理机构，专业监理工程师审核后批准了该专项施工方案。
问题：
1.针对事件1，施工单位申请开工还应具备哪些条件?
2.针对事件2，项目监理机构对试验室的审查还应包括哪些内容?
3.针对事件3，项目监理机构对施工组织设计的审查还应包括哪些内容?
4.针对事件4，施工单位还应补报哪些质量证明文件?
5.分别指出事件5中分包单位和专业监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。
参考答案：
1.事件1中，施工单位申请开工还应具备的条件：(1)设计交底和图纸会审已完成;(2)施工组织设计已经由总监理工程师签认;(3)进场道路已满足开工要求。
2.事件2中，项目监理机构对试验室的审查还应包括：(1)试验室的试验范围;(2)法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明;(3)试验室管理制度。
3.事件3中，项目监理机构对施工组织设计的审查还应包括：(1)编审程序应符合相关规定;(2)施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求。
4.事件4中，施工单位还应补报的质量证明文件包括：(1)质量检验报告;(2)性能检测报告;(3)施工单位的质量抽检报告等。
5.事件5中，分包单位和专业监理工程师做法的不妥之处具体分析如下：
(1)分包单位的不妥之处：分包单位将由其项目经理签字认可的专项施工方案直接报送项目监理机构。
正确做法：分包单位的专项施工方案应由分包单位技术负责人签字后，交给总包单位，经总包单位技术负责人审查、签字后，提交项目监理机构审核。
(2)专业监理工程师的不妥之处：专业监理工程师审核后批准了分包单位经项目经理签字的专项施工方案。
正确做法：在总监理工程师的组织下，专业监理工程师应审查总包单位报送的专项施工方案，并将审查意见提交给总监理工程师。
解题思路：
1.当工程项目的主要施工准备工作已完成时，施工单位可填报《工程开工报审表》，总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的开工报审表及相关资料;同时具备下列条件时，应由总监理工程师签署审查意见，并应报建设单位批准后，总监理工程师签发工程开工令：(1)设计交底和图纸会审已完成;(2)施工组织设计已经由总监理工程师签认;(3)施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实;(4)进场道路及水电通信等已满足开工要求。
2.专业监理工程师应检查施工单位为本工程提供服务的试验室(包括施工单位自有试验室或委托的实验室)。试验室的检查应包括下列内容：(1)试验室的资质等级及试验范围;(2)法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明;(3)试验室管理制度;(4)试验人员资格证书。
3.项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，符合要求时，应由总监理工程师签认后报建设单位。施工组织设计需要调整时，项目监理机构应按程序重新审查。施工组织设计审查的基本内容有：(1)编审程序应符合相关规定;(2)施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求;(3)资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划应满足工程施工需要;(4)安全技术措施应符合工程建设强制性标准;(5)施工总平面布置应科学合理。
4.用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件包括出厂合格证、质量检验报告、性能检测报告以及施工单位的质量抽检报告等。对于工程设备应同时附有设备出厂合格证、技术说明书、质量检验证明、有关图纸、配件清单及技术资料等。对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，应要求施工单位限期将其撤出施工现场。
5. (1)实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责人签字。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开专家论证会。
(2)施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案经其技术负责人审查后，需要连同《施工组织设计或(专项)施工方案报审表》一起报送项目监理机构。先由专业监理工程师审查后，再由总监理工程师审核签署意见。《施工组织设计或(专项)施工方案报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需要报送建设单位审批。
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