2018年监理工程师试题：工程监理单位质量管理体系的建立与实施
(一)质量管理体系的运行
1.质量管理体系运行中的工作要点
(1)人力资源管理与培训
(2)文件的标识与控制
①首先识别所有的规范标准。②对于建设单位提供图纸应按照质量手册的相关要求进行标识。③加强信息化管理。
(3)产品质量的追踪检查
①建立两级质量管理体系，严格控制服务产品质量。②坚持定期召开监理例会，为产品服务质量提供保障。
(4)建立并实行严格的考核制度
(5)物资管理
①建设单位财产。②产品防护。②监理设备的控制。
2.质量管理体系有效运行要求
体系的有效运行可以概括为全面贯彻、行为到位、适时管理、适中控制、有效识别、与时俱进。
(1)全面贯彻
所谓全面贯彻就是讲究系统性、整体性。质量管理体系各个要素应按照PDCA循环展开，应充分使用适宜的管理技巧，使各项要求均予满足防止过程落入失控状态;整个管理水平取决于要素平均管理水平和要素管理水平最低者。
(2)行为到位
所谓行为到位就是质量管理行为应当覆盖所有的管理空间，做到管理到位。质量管理体系要素管理到位的必要条件是管理行为覆盖其要素定义的管理空间。质量管理体系做到行为到位，其含义包括：文件规定到位、过程控制到位、方针目的管理到位和持续改进到位。
(3)适时管理
所谓适时管理就是管理行为的动态性、时间性和周期性，要求在正确的时间做正确的事，须及时、准时，不要超时、误时。质量管理体系要素管理到位的根本条件和基础是时间管理。
(4)适中控制
所谓适中控制就是管理行为要适中，掌握好度，做到恰到好处，既不应过火，也不应不足。质量管理体系要素管理到位的关键支柱是管理行为标准化和执行标准的水平。
(5)有效识别
所谓有效识别就是管理行为对于事物状态的识别能力，对于问题、真伪的鉴别能力以及对于严重程度的判断能力等。质量管理体系要素管理到位的前提和保证是管理体系的识别能力，鉴别能力和解决能力。过程方法是控制论在质量管理体系中的运用。质量管理体系的控制力来自于识别力。
(6)不断完善
所谓不断完善就是管理行为的变革性，对于内外环境的适应性，无论管理要素还是整个质量管理体系都能适时调整、变化，不断完善。质量管理体系要素管理到位的深度取决于管理行为推动PDCA循环程度。质量管理 体系的深度体现在以下方面：①管理的执行性和有效性如何;②应变能力如何;③自我完善和改进的机制是否运行有效。
(二)质量管理体系的审核和评审
1.质量管理体系审核的分类与目的
(1)审核的分类
按照执行审核人员的不同，分为内部审核和外部审核。
外部审核的范围一般比内部审核的范围小。
内部审核是质量管理体系的审核，而外部审核是质量保证能力的审核。
(2)审核的目的
1)内部审核的目的
①确定受审核方质量管理体系或其一部分与审核准则的符合程度;②验证质量管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行;③评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性;④作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断改进;⑤在外部审核前做好准备。
2)外部审核的目的
①确定受审核方质量管理体系或其一部分与审核准则的符合程度：②为受审核方提供质量改进的机会;③选择合适的合作伙伴，确保提供的服务符合规定要求(针对顾客了核);④证实合作方持续满足规定的要求(针对顾客审核);⑤促进合作方改进质量管理体系(针对顾客审核);⑥确定现行的质量管理体系的有效性(针对第三方组织的审核);⑦确定受审核方的质量管理体系能否被认证(针对第三方组织的审核);⑧提高组织声誉，增强竞争能力(针对第三方组织的审核)。
2.质量管理体系审核的原则
(1)道德行为：职业的基础。对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的职业道德。
(2)公正表达：真实、准确地报告的义务。审核结论和审核报告应真实、准确地反映审核活动。报告审核过程中遇到的重大障碍以及体系中的缺陷。
(3)职业素养：在审核中勤奋，并具有判断力。审核人员应重视所执行的任务，不辜负委托方的信任，在工作中认真负责，并具有必要的能力。
(4)独立性：审核的公正性是保证审核结论客观的基础。审核活动应独立于组织的其他活动。审核人员在审核过程中应不带偏见，没有利益冲突，保持客观的心态，以保证审核的结果建立在审核证据上，具有客观性。
(5)基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信和可重现的审核结论的合理方法。审核证据是可证实的。由于审核是在有限的时间内，并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本基础上的。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。
3.质量管理体系审核的内容与程序
(1)内部审核的内容与程序
内部审核的主要内容应主要包括：①质量方针和质量目标是否可行;②质量管理体系文件是否覆盖本企业所有主要质量活动，各文件之间接口是否清楚;③组织结构能否满足质量管理体系运行的需要，各部门、各岗位的质量职责是否明确;④质量记录能否起到见证作用;⑤日常工作中质量管理体系文件规定执行情况。
在进行内部审核时应注意：
①在试运行阶段，审核体系的符合性和适用性;在正式运行阶段，重点则在符合性;②在试运行中要对所有要素审核一遍。
内部审核流程图的控制要点：
1)应对审核方案进行策划，策划的结果适合组织现状并得到审批;
2)审核资料准备时应做好审核人员、文件资料和其他资源的准备工作，要确保审核的独立性、覆盖面、有效性按规定要求实施，审核员与被审核区域无关;
3)首次会议是内审组织与受审核方的负责人与有关人员召开的，内审组长介绍审核的目的、范围、时间及要求，由受审核方确定陪同人员;
4)审核中发现的问题有记录，应及时采取纠正措施，并对纠正措施进行验证报告;
5)末次会议是在现场审核后召开的，在会议上内审组织要汇报审核结果和改进建议。
(2)外部审核的内容与程序
外部审核的内容主要是质量管理体系审核或认证合同中规定的标准、质量管理体系文件等以及企业是否按规定有效运行了管理体系。
外部审核的流程图的控制要点：
1)建设单位的质量审核应在相关合同中明确规定，第三方的质量审核应在认证合同中明确规定审核的时间、频次、范围、双方的责任以及审核费用;
2)接受审核的质量管理体系文件所表述的质量管理体系应与审核合同中规定的质量管理体系相一致，并能满足建设单位或第三方质量保证要求;
3)在首次审核会议中应建立双方的沟通关系，澄清审核计划中的一些未明确的内容;
4)积极配合第三方进行现场审核，在进行座谈或面谈时受审核方人员应认真、诚实地回答问题。
4.质量管理体系的管理评审
管理评审是由监理单位最高管理者关于质量管理体系现状及其对质量方针和目标的适宜性、充分性和有效性所作的正式评价。内部、外部审核结果可作为评审的依据之一。管理评审的目的主要是：①对现行的质量管理体系能否适应质量方针和质量目标作出正式的评价;②质量管理体系与组织的环境变化的适宜性作出评价;③调整质量管理体系结构，修改质量管理体系文件，使质量管理体系更加完整有效。
管理评审流程的主要控制要点：
①最高管理者应按规定的时间间隔组织管理评审;②管理评审应按计划有步骤地实施;③评审的输入与标准的要求和计划相一致;④评审的范围应全面，提交报告的部门应有代表性;⑤最高管理者提出的任何决定和要求清晰，输出符合要求;
⑥管理评审报告编制符合要求并得到最高管理者审批;⑦管理评审报告应反映质量管理体系运行的有效性、符合性和充分性;⑧管理评审的输出按计划组织实施和跟踪，最终使改进要求得到落实。
5.质量管理体系的持续改进
进行质量管理体系评审的目的是使体系能够持续改进。
持续改进的过程如下：
(1)发现持续改进的机会
具体方法有：①监理单位各部门质量改进的策划应体现在年度工作计划及日常质量管理体系运行的工作中;②监理管理部通过质量方针和目标、内部质量审核、管理评审等活动寻求持续改进的机会，确定改进的方向;③监理管理部通过监理过程质量控制中的数据分析活动，寻求实现质量目标和监理控制过程改进的机会，确定改进方向并实施改进活动;④各职能部门及各项目监理机构通过纠正和预防措施活动及有关数据分析监控活动，寻求改进的方向并实施改进活动。
(2)纠正措施
为使质量管理体系运行中的不合格得到控制，消除产生不合格的原因，各级管理层及项目监理机构要注意：
①对不合格的重要程度及风险性进行确认，判断是否需要采取纠正措施;②对生产的不合格原因进行分析;③评价确保不合格不再次发生的措施;④确定和实施已确定的纠正措施并提供证据;⑤记录实施措施的结果，主管领导评审所采取措施的有效性。
(3)预防措施
充分利用质量管理体系运行及监理过程的数据及以往管理、监理服务中的历史经验，对潜在发生的影响质量管理体系运行和监理服务质量问题采取措施进行控制，消除潜在的不合格的原因，对任何过程的控制应识别潜在的不合格及其原因。
具体过程为：
①确定开展的预防措施并得到审批;②有关部门依据预防措施实施;③记录所采取措施的过程;④预防措施的效果应进行评价，提供实施效果的证据。
(三)质量管理体系的认证
1.体系认证的含义
体系认证是证明企业的管理体系符合某一管理体系标准，质量保证能力的活动。必须经过体系认证机构的确认，并颁发体系认证证书或办理管理体系注册。
认证具有如下特征：
①体系认证的对象是某一组织的质量保证体系;②实行体系认证的基本依据等同采用国际通用质量保证标准的国家标准;③鉴定某一组织管理体系是否可以认证的基本方法是管理体系审核，认证机构必须是与供需双方既无行政隶属关系，又无经济利害关系的第三方，才能保证审核的科学性、公正性与权威性;④证明某一组织质量管理体系注册资格的方式是颁发体系认证证书。
2.认证与认可的区别
认可是指南授权机构依据程序对某个组织或某个人具有从事特定任务的能力予以正式承认。认可的对象是从事特定任务的团体或个人，可以是认证机构、认证人员、培训机构等。认可按规定程序进行，取得认可资格的证明方式是认可证书或注册资格证书。
认证与认可的区别如下：
①认证是由第三方进行，认可是由授权的机构进行;②认证是书面保证，认可是正式承认;③认证是证明认证对象与认证所依据的标准符合性，认可是证明认可对象具备从事特定任务的能力。
3.认证的程序
质量管理体系认证一般要经过递交申请、签订合同、体系审核、颁发证书、监督等程序。其中，管理体系的审核，可以分为审核的确立，审核前准备，现场审核和审核后处理等阶段。
(1)体系认证合同签订
一般由监理单位自愿向选定的体系认证机构提出要求管理体系审核书面申请。在填报申请表的同时，申请企业应附报本企业法人的证明与概况、管理体系主要文件及运行情况等附件。
经体系认证机构确认或双方商洽议定审核的依据、方式、范围、人员、时间、场所、费用等后，签订《体系认证合同》。
(2)审核前准备
管理体系审核前申请方和认证机构均要做好有关准备工作。申请方要做好文件资料、工作条件和人员配合等方面的准备。认证机构在审核前应做好下列准备工作：
①初审申请监理单位的管理体系文件;②选择和组成审核组;③审核组编制审核计划;④召开预备会议。
(3)现场审核
审核组到申请监理单位进行现场审核，编制审核报告，提交认证机构与申请监理单位。
(4)审核后处理
审核后，监理单位应认真采取纠正措施，在限定的时期内纠正不合格项，认证机构对其实施纠正措施的情况进行跟踪验证，必要时可对其进行复审。
如确认已满足认证标准规定要求，可办理注册手续，发给监理单位认证证书。
在体系认证证书的有效期内，认证机构还要定期(一般每年一次)对获证监理单位进行监督性审核。
【例题】
1.质量手册是质量工作的“基本法”，是最重要的质量法规性文件，它( )。[2013年真题]
A.具有强制性质
B.提供了详细的质量控制细节
C.属于保密文件
D.涉及的内容只针对顾客
参考答案：A
解题思路：质量手册是组织质量工作的“基本法”，是组织最重要的质量法规性文件。质量手册具有强制性质，是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐明监理单位的质量方针，并描述其质量管理体系的文件，它对质量管理体系作出了系统、具体而又纲领性的阐述。
2.下列监理文件资料中，不属于监理单位质量管理体系文件的是( )。[2014年真题]
A.总监理工程师任命书
B.监理实施细则
C.监理日志
D.材料设备验收记录
参考答案：A
解题思路：根据质量管理体系标准的要求，工程监理单位的质量管理体系文件由三个层次的文件构成。第一层次：质量手册;第二层次：程序文件;第三层次：各种作业指导书、工作规程、质量记录等。质量手册是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则。程序文件是质量手册的支持性文件，是实施质量管理体系要素的描述。质量计划，在具体的监理项目上，项目监理机构可以单独编制质量计划，也可以表现在监理项目的监理规划或监理实施细则中。质量记录是用以记录活动的状态和所达到的结果的文件。在监理项目上，质量记录将形成监理工作文件。
3.在2000版GB/T 19000族标准质量术语中，质量( )是指“规定组织质量管理体系的文件”。[2009年真题]
A.计划
B.手册
C.策划
D.记录
参考答案：B
解题思路：质量手册是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐明监理单位的质量方针和质量目标，并描述其质量管理体系的文件，它对质量管理体系作出了系统、具体而又纲领性的阐述。
5.根据ISO质量管理体系标准，工程质量单位应以( )为框架，制定具体的质量目标。[2016年真题]
A.质量计划
B.质量方针
C.质量策划
D.质量要求
参考答案：B
解题思路：质量方针是由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向，质量目标是指组织在质量方面所追求的目的。质量方针的建立为质量目标的建立和评审提供了框架。质量方针必须通过质量目标的执行和实现才能得到落实，质量目标的建立为组织的运作提供了具体的要求，质量目标应以质量方针为框架具体展开。
6.为确保监理单位质量管理体系建立和实施，应成立工作班子。工作班子的第二层次为( )。
A.领导班子
B.职能小组
C.编写人员
D.领导小组
参考答案：D
解题思路：质量管理体系的建立与落实涉及工程监理单位所有管理职能部门、现场项目监理机构和每位员工。为确保监理单位质量管理体系建立和实施，应成立工作班子。工作班子一般划分为以下三个层次：
①第一层次为领导班子;
②第二层次为领导小组;
③第三层次为质量管理体系文件编写的职能小组。
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