以下是考无忧小编为各位考生精选了2018证券从业资格证考试题及答案，考生们多积累，就能滴水穿石
11.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的不包括( )。
A.董事会认为必要时
B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C.持有公司股份5%的股东请求时
D.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时
参考答案：C
解题思路：
《公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;③单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
12.协会对证券经纪人的证书()检査一次。
A.每年
B.3年
C.半年
D.2年
参考答案：D
解题思路：
《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
题目来源：考无忧
13.下列公司股份转让的情形，符合规定的是()。
A.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份，自收购之日起20日未注销
B.乙公司收购本公司股份，以奖励本公司优秀职工，未经过股东大会决议
C.丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销
D.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的
参考答案：D
解题思路：
公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
题目来源：考无忧
14.保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日，期间未接到投诉举报的，证券业协会正式受理其资格申请。
A.20
B.10
C.15
D.5
参考答案：D
解题思路：
保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，证券业协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，证券业协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，证券业协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。
题目来源：考无忧
15.在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
A.收取客户应当归还的资金、证券
B.为其他客户做不超过1个月的融券业务
C.收取客户应当支付的利息、费用、税款
D.为客户进行融资融券交易的结算
参考答案：B
解题思路：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用。(4)按照《证券公司駐资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。(7)法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
题目来源：考无忧
16.《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为( )。
A.纸面形式
B.口头形式
C.中国证券业协会规定的形式
D.证券交易所规定的形式
参考答案：A
解题思路：
证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。
17.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A.全体股东共同委托的代理人
B.2/3以上股东指定的代表
C.出资比例最高的股东
D.任何一名股东
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国公司法》第二十九条规定,股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
题目来源：考无忧
18.甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司。鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团内部，下列说法中错误的是()。
A.分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承
B.因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人
C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D.甲公司分立应当取得债权人同意
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国公司法》规定，公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
题目来源：考无忧
19.下列关于违规披露、不披露重要信息责任的说法中，正确的是()。
A.发行人存在同时承担民事责任、行政责任与刑事责任的可能
B.对于该违法行为保荐人不承担连带赔偿责任
C.投资人利益因此受损时发行人、上市公司控股股东承担无过错责任
D.投资人利益因此受损时发行人、上市公司控股股东承担按份赔偿责任
参考答案：A
解题思路：
发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
题目来源：考无忧
20.自然人甲发生下列()情形的,应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.甲认购证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的11%
B.甲以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司3%的股权
C.甲受让证券公司的股权后，持股比例达到证券公司注册资本的4%
D.甲持有证券公司1%的股权
参考答案：A
解题思路：
《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
题目来源：考无忧
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