以下是考无忧小编为各位考生精选了2018证券从业资格证考试题及答案，考生们多积累，就能滴水穿石
31.下列关于关联交易的表述中,正确的是()。
A.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，不需要告知客户
B.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券
C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司皮行的证券，但需要履行相应的程序
D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券
参考答案：C
解题思路：
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
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32.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是()。
A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺
参考答案：C
解题思路：
证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低效益的承诺。
题目来源：考无忧
33.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.给投资者造成损失的1%
C.3万元以上30万元巧下
D.因此获得收入的5%
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗滿的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
34.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由( )予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。
35.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
A.非生产性支出
B.产性支出
C.弥补亏损
D.核准之外的用途
参考答案：B
解题思路：
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
题目来源：考无忧
36.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )。
A.余额包销
B.全额包销
C.代销
D.自销
参考答案：B
解题思路：
按照发行风险的承担、所筹资金的划拔以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
题目来源：考无忧
37.上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
解题思路：
上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
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38.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.500
B.300
C.100
D.200
参考答案：C
解题思路：
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
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39.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
参考答案：A
解题思路：
股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
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40.向不特定对象发行的公司证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。
A.6000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
参考答案：C
解题思路：
根据证券法的规定，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。
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停滞不前，再短的路也难以到达，从备考起，就好每天坚持练习题目，希望小编的证券投资顾问业务考试题对大家有帮助。
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