考无忧小编为大家提供了2018证券投资顾问业务考试题在线练习，迈开脚步，也能在线好好刷题。
61.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不能()。
Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资
Ⅱ.利用客户的资金账户或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户下达交易指令
Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客卢的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
题目来源：考无忧
62.股份有限公司公开发行公司债券应当符合的条件包括()。
Ⅰ.净资产不超过人民币4000万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅰ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。
题目来源：考无忧
63.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受()资产。
Ⅰ.现金
Ⅱ.股票
Ⅲ.债券
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
题目来源：考无忧
64.甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有()。
Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股扮
Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的,保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告
Ⅳ.证券发行后,保荐机构在任何情况下都不得更换甲
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。第四十九条规定，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工#=作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而开除或者终止。第五十三条规定，保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或考间接为保荐机构、本人或者他人采取不正当利益。
题目来源：考无忧
65.证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
66.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
题目来源：考无忧
67.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制
Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司从事上市公司并购顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资产符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。
题目来源：考无忧
68.关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是()。
Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体
Ⅱ.本罪的主观方面为故意
Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
本罪侵犯的客体是复杂客体，即对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故I项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故IV项说法错误。
题目来源：考无忧
69.下列形式具备法人资格的有()。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
分公不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
题目来源：考无忧
70.股份有限公司章程应当载明的事项有()。
Ⅰ.公司设立方式
Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ.公司利润分配办法
Ⅳ.公司的通知和公告办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《中华人民共和国公司法》第八十一条规定，股份有限公司章程应当载明下列事项：(1)公司的名称和住所。(2)公司经营范围。(3)公司设立方式。(4)公司股份总数、每股金额和注册方式和出资时间。(5)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。(6)董事会的组成、职权和议本规则。(7)公司法定代表人。(8)监事会的组成、职权和议事规则。(9)公司利润分配办法。(10)公司的解散事由与清算办法。(11)公司的通知和公告办法。(12)股东大会会议认为需要规定的其他事项。
题目来源：考无忧
停滞不前，再短的路也难以到达，从备考起，就好每天坚持练习题目，希望小编的证券投资顾问业务考试题对大家有帮助。
看过本文的人还看过：
考无忧小编推荐：
更多证券从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>证券从业资格考试
专家推荐在线考题！点击立即做题（含历年真题）>>>证券从业考试题库
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧！>>>2018年证券从业资格考试题库下载
