2017年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》试题:拿证题(三)3

发布于 2017-09-09 15:13  编辑:llc
0

21.取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5

参考答案:C

解题思路:

取得证、券执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

题目来源:考无忧



22.上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算。

A.市值

B.流通股本

C.成交量

D.发行量

参考答案:D

解题思路:

上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

题目来源:考无忧



23.报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称( )。

A.做市商市场

B.订单驱动市场

C.经纪商市场

D.竞价市场

参考答案:A

解题思路:

指令驱动系统是一种竞价市场,也称为“订单驱动市场”。报价驱动系统是一种连续交易商市场,或称“做市商市场”。

题目来源:考无忧



24.在证券市场上,资金的供给者(或证券的需求者)是( )。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.监管部门

参考答案:B

解题思路:

证券投资者是证券市场的资金供给者,众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,也活跃了证券市场的交易。

题目来源:考无忧



25.下列关于股票发行的说法中,错误的是( )。

A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式

B.有限量发售认购方式极易发生抢购风潮,出现私自截留申请表等徇私舞弊现象

C.从1984年到20世纪90年代初期,我国股票发行多为自办发行,没有承销商,很少有中介机构参与

D.上网定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点

参考答案:A

解题思路:

股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,有网上竞价发行和网上定价发行。在我国,绝大多数股票采用网上定价发行。

题目来源:考无忧



26.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

A.红筹股

B.潜力股

C.优先股

D.蓝筹股

参考答案:D

解题思路:

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票,称为“蓝筹股”。

题目来源:考无忧



27.公司配股时,原股东可以优先认购股份的数量应当( )。

A.按持股比例确定

B.无限制

C.由股份公司确定

D.按照个人经济实力确定

参考答案:A

解题思路:

按照惯例,公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配,即原股东拥有优先认购权。

题目来源:考无忧



28.下列关于股票的说法中,正确的最( )。

A.股票所代表的权利本来不存在

B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件

C.股票是设权证券

D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

参考答案:D

解题思路:

证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。股票代表的是股东权利,它的发行是以股份的存在为条件的,股票只是把己存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是证权证券。

题目来源:考无忧



29.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在股权登记日之前股票称为( )。

A.含权股

B.分权股

C.除权股

D.无权股

参考答案:A

解题思路:

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东产有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。前者可称为“附权股”或“含权股”,后者可称为“除权股”。

题目来源:考无忧



30.目前,国际上股票发行制度的两种类型是( )。

A.审批制和注册制

B.核准制和注册制

C.审批制和核准制

D.保荐制和注册制

参考答案:B

解题思路:

目前,世界有关国家、地区依据其证券市场成熟程度以及法律背景、文化传统不同,对股票发行监管主要采取注册制和核准制两种模式。

题目来源:考无忧


更多的证券从业资格考试报名资讯>>>证券从业资格考试


本文网址:http://www.k51.com.cn/info/zqcyagz/1709/0910000.html
选择分享到: