21.取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
参考答案:C
解题思路:
取得证、券执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
题目来源:考无忧
22.上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算。
A.市值
B.流通股本
C.成交量
D.发行量
参考答案:D
解题思路:
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。
题目来源:考无忧
23.报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称( )。
A.做市商市场
B.订单驱动市场
C.经纪商市场
D.竞价市场
参考答案:A
解题思路:
指令驱动系统是一种竞价市场,也称为“订单驱动市场”。报价驱动系统是一种连续交易商市场,或称“做市商市场”。
题目来源:考无忧
24.在证券市场上,资金的供给者(或证券的需求者)是( )。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.监管部门
参考答案:B
解题思路:
证券投资者是证券市场的资金供给者,众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,也活跃了证券市场的交易。
题目来源:考无忧
25.下列关于股票发行的说法中,错误的是( )。
A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式
B.有限量发售认购方式极易发生抢购风潮,出现私自截留申请表等徇私舞弊现象
C.从1984年到20世纪90年代初期,我国股票发行多为自办发行,没有承销商,很少有中介机构参与
D.上网定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点
参考答案:A
解题思路:
股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,有网上竞价发行和网上定价发行。在我国,绝大多数股票采用网上定价发行。
题目来源:考无忧
26.稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。
A.红筹股
B.潜力股
C.优先股
D.蓝筹股
参考答案:D
解题思路:
稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票,称为“蓝筹股”。
题目来源:考无忧
27.公司配股时,原股东可以优先认购股份的数量应当( )。
A.按持股比例确定
B.无限制
C.由股份公司确定
D.按照个人经济实力确定
参考答案:A
解题思路:
按照惯例,公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配,即原股东拥有优先认购权。
题目来源:考无忧
28.下列关于股票的说法中,正确的最( )。
A.股票所代表的权利本来不存在
B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件
C.股票是设权证券
D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
参考答案:D
解题思路:
证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。股票代表的是股东权利,它的发行是以股份的存在为条件的,股票只是把己存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是证权证券。
题目来源:考无忧
29.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在股权登记日之前股票称为( )。
A.含权股
B.分权股
C.除权股
D.无权股
参考答案:A
解题思路:
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东产有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。前者可称为“附权股”或“含权股”,后者可称为“除权股”。
题目来源:考无忧
30.目前,国际上股票发行制度的两种类型是( )。
A.审批制和注册制
B.核准制和注册制
C.审批制和核准制
D.保荐制和注册制
参考答案:B
解题思路:
目前,世界有关国家、地区依据其证券市场成熟程度以及法律背景、文化传统不同,对股票发行监管主要采取注册制和核准制两种模式。
题目来源:考无忧
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