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11.下列情形，不属于公开发行证券的是( )。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计250人的特定对象发行证券
C.向累计100人的特定对象发行证券
D.向累计300人的特定对象发行证券
参考答案：C
解题思路：
有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。
题目来源：考无忧
12.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
A.撤销任职资格或者证券从业资格
B.罚款
C.行政拘留
D.警告
参考答案：C
解题思路：
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
题目来源：考无忧
13.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.二十万元以下
B.—万元以上十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.三万元以上三十万元以下
参考答案：D
解题思路：
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
14.下列关干集合计划资产独立性表述错误的是( )。
A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
参考答案：D
解题思路：
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。
题目来源：考无忧
15.股票发行采取( )方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。
A.自行销售
B.代销
C.包销
D.市值配售
参考答案：B
解题思路：
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行是失败后的处理措施。
题目来源：考无忧
16.下列关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的说法中，错误的是( )。
A.监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议
B.董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董举应当在会议记录上签名
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是，公司章程另有规定的除外
D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会，执行董事不得兼任公司经理
参考答案：D
解题思路：
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。
题目来源：考无忧
17.关于财务顾问主办人，下列说法错误的是( )。
A.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告
B.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
C.财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
D.被责令整改，财务顾问主办人在按照要求完成整改后，即可开展上市公司并购重组财务顾问业务
参考答案：D
解题思路：
责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
题目来源：考无忧
18.参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )和完全民事行为能力。
A.大学专科以上文化程度
B.高中以上文化程度
C.研究生以上文化程度
D.大学本科以上文化程度
参考答案：B
解题思路：
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
题目来源：考无忧
19.甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B，下列说法错误的是( )。
A.B不能以自名义对外开展经营活动
B.A的民事责任应由甲公司承担
C.B具有法人资格
D.A设立时应向公司登记机关申请登记，领取营业执照
参考答案：A
解题思路：
分公司和子公司的法律地位不同：分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。因此，B公司可以以自己的名义对外开展经营活动。
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20.上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的( )。
A.非流通股东
B.流通股东
C.部分股东或者所有股东
D.所有股东
参考答案：D
解题思路：
《中华人民共和国证券法》规定，收购要约中提出的各项收购条件，适用于被收购公司所有的股东。
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