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21.下列关于欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、债券罪的表述，正确的是( )。
A.前者要求有数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，后者不要求
B.前者主观方面要求为故意，后者主观方面要求为过失
C.单位都可以构成两者犯罪主体
D.两者只要实施了欺诈发行股票、债券，擅自发行股票债券罪的行为即可构成犯罪
参考答案：C
解题思路：
单位都可以构成欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、债券罪两者犯罪主体。
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22.收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事( )业务资格的机构担任其财务顾问。
A.评估
B.律师
C.财务顾问
D.审计
参考答案：C
解题思路：
《上市公司收购管理办法》第九条规定，收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
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23.在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是( )。
A.基金代理销售机构
B.会计师事务所
C.基金托管人
D.律师事务所
参考答案：C
解题思路：
基金托管人在基金运作中的重要作用之一就是对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。
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24.证券公司在代销金融产品时，应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由( )承担。
A.证券公司
B.金融产品销售机构
C.金融产品设计机构
D.委托人
参考答案：D
解题思路：
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
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25.期货交易的结算，由( )统一组织进行。
A.中央国债登记结算有限公司
B.中国证监会
C.中国证券结算登记有限公司
D.期货交易所
参考答案：D
解题思路：
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。
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26.证券分析师组织的功能不包括( )。
A.对会员进行职业道德、行为标准管理
B.对会员进行资格认证
C.为会员内部交流及国际交流提供支持
D.保证证券分析师预测的准确性
参考答案：D
解题思路：
证券分析师组织的功能主要有：(1)为会员进行资格认证。(2)对会员进行职业道德、行为标准管理。(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
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27.上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司会计报表数据出现差错
C.公司最近两年连续亏损
D.公司有一般违法行为
参考答案：A
解题思路：
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近3年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
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28.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告、法律意见书等文件，文件中如果有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当( )。
A.承担连带赔偿责任
B.与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C.承担赔偿责任
D.承担赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核奎和验证。其制作、出具的文件有虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
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29.期货公司在注销期货业务许可证( )，应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.之后1个月
B.之后
C.过程中
D.之前
参考答案：D
解题思路：
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
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30.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人是( )。
A.证券监督管理机构的工作人员
B.持有上市公司3%股份的股东
C.发行人的监事
D.证券交易所的有关人员
参考答案：B
解题思路：
证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人资以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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