考无忧小编为大家提供了2018证券投资顾问业务考试题训练，迈开脚步，也能在线好好刷题。
41.证券公司开展直接投资业务，应当通过( )进行。
A.证券公司的专门业务部门
B.证券公司总部
C.信托投资公司
D.证券公司设立的直投子公司
参考答案：D
解题思路：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由直投子公司开展业务。
题目来源：考无忧
42.股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担( )。
A.无限责任
B.有限责任
C.连带责任
D.经营责任
参考答案：B
解题思路：
股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。
题目来源：考无忧
43.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。
A.向股东发放利润
B.员工福利
C.保证期货交易场所、设施的运行和改善
D.投资者补偿
参考答案：C
解题思路：
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
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44.股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持有表决权( )以上通过。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.全部
参考答案：B
解题思路：
股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
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45.同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点
A.客户的资料的保密性
B.选择交易方式的自主性
C.交易行为的自主性
D.收益的不稳定性
参考答案：A
解题思路：
证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。
题目来源：考无忧
46.根据《上海证券交易所交易规则》投资者变更指定交易的，应当向( )提出撤销申请，由其申报撤销指令。
A.中国结算上海分公司
B.将指定的会员
C.已指定的会员
D.上海证券交易所
参考答案：C
解题思路：
投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。
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47.未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期拆借利息
B.银行同期贴现利息
C.银行同期存款利息
D.银行同期贷款利息
参考答案：C
解题思路：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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48.下列事项中，不需要上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是( )。
A.提名、任免监事
B.高级管理人员的薪酬
C.提名、任免董事
D.聘任或解聘高级管理人员
参考答案：A
解题思路：
独立董事应当对上市公司的以下重大事项向董事会或股东大会发表独立意见：(1)提名、任免董事。(2)聘任或解聘高级管理人员。(3)公司董事、高级管理人员的薪酬。(4)上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。(5)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。(6)公司章程规定的其他事项。
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49.下列有关可转换公同债券的担保的说法中，错误的是( )。
A.最近一期末经审计的净资产超过人民币15亿元的，可不提供担保
B.可以提供部分担保
C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保
D.抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
参考答案：B
解题思路：
公开发行可转换公司债券，应省提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为金额担保，担保范围包括债权的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近—期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
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50.证券投资咨询机构对“荐股软件”进行推介的，应当将推介资料报( )备案。
A.上海证券交易所
B.住所地证监局和中国证券业协会
C.中国证监会
D.深圳证券交易所
参考答案：B
解题思路：
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
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