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81.基金管理公司的下列( )事项，应当报中国证监会批准。
Ⅰ.变更主要股东
Ⅱ.变更名称
Ⅲ.修改章程的重要条款
Ⅳ.增设业务部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：(1)变更持股5%以上的股东。(2)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东。(3)变更股东的持股比例超过5%。(4)修改公司章程重要条款。(5)中国证监会规定的其他重大事项。
题目来源：考无忧
82.符合下列( )条件的个人是合格投资者。
Ⅰ.具备相应风险识别能力
Ⅱ.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力
Ⅲ.个人金融资产不低于50万元人民币
Ⅳ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
题目来源：考无忧
83.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。(7)法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
题目来源：考无忧
84.证券机构不配合中国证券业协会或者委托单位组织的检查和调查，且拒不改正的，协会可以视情节轻重，做出( )的处分决定。
Ⅰ.批评
Ⅱ.通报批评
Ⅲ.暂停部分会员权利
Ⅳ.暂停会员资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》规定，机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正;拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：(1)批评。(2)通报批评。(3)暂停部分会员权利。(4)暂停会员资格。(5)取消会员资格;同时给予直接责任人下列处分：(1)批评。(2)通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
题目来源：考无忧
85.证券公司从事控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.自营业务部门
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。
题目来源：考无忧
86.《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内幕信息知情人包括()。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.公司的实际控制人
Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工
Ⅳ.持有公司百分之三股份的股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人资。(2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高致管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交务所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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87.利用来公开信息交易，涉嫌下列( )情形之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.证券交易成交金额累计达到规定的金额
Ⅱ.获利或者避免损失数额累计达到规定的金额
Ⅲ.期货交易占用保证金数额累计达到规定的金额
Ⅳ.多次利用未公开信息进行交易活动
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
违反规定，从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
题目来源：考无忧
88.保荐人应建立有效的内部控制制度，遵循内部防火墙原则，使投资银行部门与( )相互隔离，防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
Ⅰ.经纪部门
Ⅱ.研究部门
Ⅲ.自营部门
Ⅳ.资产管理部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
保荐人应建立有效的内部控制制度。遵循内部“防火墙”原则，使投资银行部门与研究部门、经纪部门、自营部门在信息、人员、办公地点等方面相互隔离，防止内幕交易和操纵市场的行为。
题目来源：考无忧
89.根据《中华人民共和国证券法》的规定，设立证券公司，应当具备( )等条件。
Ⅰ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅱ.主要股东具有持续盈利能力，净资本不低于人民币三亿元
Ⅲ.有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
Ⅳ.有符合法律、行政法规规定的公司章程
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。(3)有符合本法规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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90.证券公司因( )给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
Ⅰ.违背客户的委托买卖证券
Ⅱ.违背客户的委托办理交易事项
Ⅲ.违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的
Ⅳ.根据客户的委托买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
解题思路：
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
题目来源：考无忧
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