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91.虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，因投资人以虚假陈述实际发生的损失为限。投资人实际损失包括( )。
Ⅰ.投资差额损失
Ⅱ.投资差额损失部分的佣金
Ⅲ.投资差额损失部分的印花税
Ⅳ.投资的预期收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括：(1)投资差额损失。(2)投资差额损失部分的佣金和印花税。
题目来源：考无忧
92.应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券金融公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券交易所
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
题目来源：考无忧
93.融资融券业务客户征信调查内容一般应包括( )。
Ⅰ.客户基本资料
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.诚信记录
Ⅳ.还款能力
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。
题目来源：考无忧
94.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，对( )发表评论意见。
Ⅰ.宏观经济
Ⅱ.行业状况
Ⅲ.证券市场变动情况
Ⅳ.具体证券投资建议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
题目来源：考无忧
95.证券公司为设立集合资产管理计划而编制的集合资产管理计划说明书，其主要内容应包括( )。
Ⅰ.集合计划管理人、托管机构、推广机构简介
Ⅱ.集合计划成立的条件和时间
Ⅲ.投资决策依据、投资程序和风险控制
Ⅳ.集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
集合资产管理计划说明书的主要内容应除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，还包括：(1)集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等。(2)委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。(3)投资理念与投资策略。(4)投资限制。(5)集合计是的账户管理、资产的构成、资产的处分等。(6)集合计划的资产估值方法。程序等。(7)集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等。(8)集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项。(9)集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式。(10)信息披露。(11)风险揭示。
题目来源：考无忧
96.证券分析师存在( )情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记。
Ⅰ.原任职机构未出具诚信执业情况说明的
Ⅱ.未与原机构就培训费用补偿等争议事项达成一致，因而原任职机构未为其办理离职备案的
Ⅲ.与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新机构提交执业注册变更申请时不表竞业禁止范围内的
Ⅳ.因违法违规被司法机关立案调查的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券投资顾问或证券分析师存在以下情形的，中国证券业协会不予办理执业注册变更登记：(1)原任职机构未出具诚信执业情况说明的。(2)证券投资顾问或证券分析师未与原机构就培训费用补偿、竞业禁止等争议事项达成一致，原任职机构未进行离职备案的。(3)原任职机构出具诚信执业情况说明，经中国证券业协会核实，确认其存在不能诚信执业的事由。(4)证券投资顾问或证券分析师与原机构签订的劳动合同中已就竞业禁止依法作出约定，新机构提交执业注册变更申请时在竞业禁止范围内。(5)因违法违规被中国证监会或司法机关立案调查。(6)中国证监会或中国证券业协会规定的其他情形。
题目来源：考无忧
97.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，出现( )情形的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。
Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
题目来源：考无忧
98.公司需要变更登记的行为有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.公司解散
Ⅲ.改变经营范围
Ⅳ.变更法定代表人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。《中华人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
题目来源：考无忧
99.下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有( )。
Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余的时间及其后1个完整会计年度
Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算;创业板的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
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100.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人采取的监管处罚措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罚款
Ⅳ.行政拘留
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
解题思路：
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公用及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人负和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
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