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31.下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是()。
A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
参考答案：B
解题思路：
公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股是，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。
题目来源：考无忧
32.有限责任公司是()的一种形式。
A.企业法人
B.财团法人
C.社会团体
D.两合公司
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国公司法》所称的有限责任公司是指中国境内设立的，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产为限对公司的债务承担责任的企业法人。
题目来源：考无忧
33.公开发行公司债券的，累计债券余额的上限是公司净资产的()。
A.60%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：C
解题思路：
公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券金额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。
题目来源：考无忧
34.下列关于证券公司开展集合资产管理业务推广安排的说法中，错误的是()。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划
B.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划
C.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划
D.严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
参考答案：A
解题思路：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
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35.下列关于上市公司关联董事表决权排除制度的说法中，错误的是()。
A.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权
B.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，董事会会议所作决议须经全部董事过半数通过
C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行
D.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
参考答案：B
解题思路：
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
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36.下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述中，错误的是()。
A.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
B.注册资本不低于1亿元人民币
C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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37.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有—种权益类证券的成本不得超过()的30%。
A.总股本
B.净资本
C.净资产
D.总资产
参考答案：B
解题思路：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证卷的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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38.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循( )。
A.诚实守信原则
B.公司利益优先原则
C.客户利益优先原则
D.公司与客户利益并重原则
参考答案：C
解题思路：
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则。
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39.证券公司应当采取措施切实保障监事的()。
A.知情权
B.管理权
C.收益权
D.经营权
参考答案：A
解题思路：
证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
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40.关于证券公司资产管理业务投资主办人，以下说法错误的是()。
A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
C.投资主办人须具备良好的诚信纪录和职业操守
D.投资主办人不得少于3人
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
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