考无忧小编为大家提供了2018证券从业资格考试试题训练，迈开脚步，也能在线好好刷题。
71.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.A公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《中华人和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人负;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人贝;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
题目来源：考无忧
72.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。
73.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有()。
Ⅰ.依法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.集中管理
Ⅳ.公平维护客户利益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。
题目来源：考无忧
74.私募投资基金的投资范围包括()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.基金份额
Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
题目来源：考无忧
75.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有()。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
76.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全()以及风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行>》第五十二条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
题目来源：考无忧
77.直接投资工具包括()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.封闭式基金
Ⅳ.开放式基金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要是投向实业领域;而证券投资基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
题目来源：考无忧
78.根据《中华人民共和国证券法》，()的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券服务机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
题目来源：考无忧
79.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得()。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第一百》十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
题目来源：考无忧
80.证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.自营业务部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司应建立健全相对集中、权责统—决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。
题目来源：考无忧
停滞不前，再短的路也难以到达，从备考起，就好每天坚持练习题目，希望小编的证券从业资格考试试题对大家有帮助。
看过本文的人还看过：
考无忧小编推荐：
更多证券从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>证券从业资格考试
专家推荐在线考题！点击立即做题（含历年真题）>>>证券从业考试题库
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧！>>>2018年证券从业资格考试题库下载
