组合型选择题
51.在短期融资融券、中期票据等债务融资工具的存续期内，下列属于持续披露信息要求的有( )。
Ⅰ.每年4月30日前，披露上一年度的年度报告和审计报告
Ⅱ.每年8月31日前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
Ⅲ.每年4月30日和10月31日前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
Ⅳ.第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间。
题目来源：考无忧
52.“用手投票”主动型监控机制主要包括( )。
Ⅰ.股东大量抛售股票引发股价下跌
Ⅱ.参加股东大会
Ⅲ.选举董事会成员
Ⅳ.就公司有关经营管理的重大事项进行投票表决
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
“用手投票”的主动型监控是指股东可以参加股东大会，选举董事会成员，或就公司有关经营管理的重大事项进行投票表决，从而对管理层的经营构成直接约束。
题目来源：考无忧
53.国际货币基金组织的宗旨包括( )。
Ⅰ.发行货币以调节市场流动性
Ⅱ.提供一个就国际货币问题进行协商与合作的讨论平台
Ⅲ.促进国际贸易，从而提供就业、促进经济增长及减低贫穷
Ⅳ.促进汇率的稳定与国际收支的开放体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
国际货币基金组织的宗旨包括：(1)通过一个常设机构来促进国际货币合作，为国际货币问题的磋商和协作提供方法。(2)通过国际贸易的扩大和平衡发展，把促进和保持成员国的就业、生产资源的发展、实际收入的高水平，作为经济政策的首要目标。(3)稳定国际汇率，在成员国之间保持有秩序的汇价安排，避免竞争性的汇价贬值。(4)协助成员国建立经常性交易的多边支付制度，消除妨碍世界贸易的外汇管制。(5)在有适当保证的条件下，基金组织向成员国临时提供普通资金，使其有信心利用此机会纠正国际收支的失调，而不采取危害本国或国际繁荣的措施。
题目来源：考无忧
54.中国证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )。
Ⅰ.资格考试
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.证书印制
Ⅳ.后续职业培训
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
中国证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
题目来源：考无忧
55.下列关于沪股通的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.投资者通过联交所交易
Ⅱ.沪股通可以买卖上海证券交易所所有上市股票
Ⅲ.沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票
Ⅳ.联交所公布沪股通交易日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
题目来源：考无忧
56.我国金融债券主要包括( )。
Ⅰ.中央银行票据
Ⅱ.政策性银行金融债券
Ⅲ.商业银行债券
Ⅳ.证券公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
我国金融债券主要包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券和证券公司次级债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持债券。
题目来源：考无忧
57.为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.由中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案
Ⅱ.由证券投资者保护基金有限责任公司制定基金使用方案
Ⅲ证券投资者保护基金有限责任公司制定的基金使用方案，无须报经国务院批准
Ⅳ.根据具体的基金使用方案，由证券交易所办理发放基金的具体事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、
参考答案：D
解题思路：
为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，基金公司制订基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。
题目来源：考无忧
58.国际清算银行(BIS)的主要职能包括( )。
Ⅰ.在各种不同的国际金融协议充当代理人或受托人
Ⅱ.支持与其他相关机构对话，以促进金融稳定
Ⅲ.进行有关各中央银行及金融监管组织所面对政策议题的研究
Ⅳ.监督成员国的贸易政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
国际清算银行通过以下活动实现其宗旨：(1)推动并促进各中央银行的交流与合作。(2)支持与其他负责金融稳定的机构进行对话。(3)就中央银行和金融监管当局面临的政策问题开展研究。(4)作为中央银行金融交易的主要交易对手。(5)在国际金融合作中发挥代理人的作用。
题目来源：考无忧
59.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。
Ⅰ.在原NET系统挂牌的股票
Ⅱ.在原STAQ系统挂牌的股票
Ⅲ.证券交易所挂牌的股票
Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：(1)原STAQ(全国证券交易自动报价系统)、NET(全国证券交易系统)挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让。(2)非上市股份有限公司的股份报价转让。目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对和定价委托的方式进行成交。
题目来源：考无忧
60.证券市场一体化走势具体表现为( )等。
Ⅰ.海外发行主权债务工具的规模非常大
Ⅱ.全球资产配置成为流行的趋势
Ⅲ.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
Ⅳ.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
解题思路：
证券市场一体化趋势具体反映为以下几个方面：(1)从证券发行人或筹资者展面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工工具的规模也非常巨大。(2)从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投备，以全球、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券，王权国家出于外汇储备管理的需要，也形成对外国高等级证券的巨大需求。(3)从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。(4)从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强。此外，从产品设计与创新、投资理念、监管制度等角度看，全球化趋势也非舍明显。
题目来源：考无忧
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