2017年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》试题:拿证题(二)7

发布于 2017-09-09 14:58  编辑:llc
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61.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度,并将考核结果定期报送( )。

Ⅰ.中国证监会

Ⅱ.财政部

Ⅲ.中国人民银行

Ⅳ.中国银监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度,并将考核结果定期报送中国证监会、财政部、中国人民银行。

题目来源:考无忧



62.在美国,住房抵押贷款大致可以分为( )。

Ⅰ.优级贷款

Ⅱ.贷款

Ⅲ.次级贷款与住房权益贷款

Ⅳ.机构担保贷款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

解题思路:

在美国,住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构担保贷款。

题目来源:考无忧



63.下列关于证券托管和存管账户记录的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.证券公司采用电脑记账方式记载投资者的证券

Ⅱ.证券公司用纸面记账的方式记录投资者的证券

Ⅲ.证券登记结算机构采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券

Ⅳ.目前,账面划转仅适用于股权变更引起的转移,不适用于债权转移

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

在账户记录上,由于实现了无纸化,证券登记结算机构一般以证券公司为单位,釆用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记栽投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移,通过账面予以划转。

题目来源:考无忧



64.货币政策是央行为实现给定的经济目标,运用各种工具调节( )所采取的方针和措施的总和。

Ⅰ.货币输出

Ⅱ.货币供給

Ⅲ.货币需求

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

解题思路:

货币政策指中央银行为实现给定经济目标,运用各种工具调节货币供给和利率所采取的方针和措施的总和。

题目来源:考无忧



65.下列关于银行间债券市场买断式回购的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.买断式回购以净价交易,全价结算

Ⅱ.买断式回购以全价交易,全价结算

Ⅲ.买断式回购期限由双方确定,但最长不得超过91天,交易双方不能协商延长

Ⅳ.买断式回购期限由双方确定,但最长不得超过91天,交易双方可以协商延长

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。全国银行间市场买断式回购以净价交易,全价结算。

题目来源:考无忧



66.与主板市场相比,在创业板市场上市的企业( )。

Ⅰ.规模较小

Ⅱ.上市条件相对较高

Ⅲ.高科技企业较多

Ⅳ.风险往往较高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场,具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。与主板市场相比,在创业板市场上市的企业规模较小、上市条件相对较低,中小企业更容易上市募集发展所需资金。

题目来源:考无忧



67.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,应该符合的条件有( )。

Ⅰ.限高新科技企业

Ⅱ.依法设立且存续满一年

Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力

Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》,挂牌条件包括:依法设立且存续满2年;业务明确,具有持续经营能力;公司治理机制健全,合法规范经营;股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。

题目来源:考无忧



68.有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格的条件有( )。

Ⅰ.净资产和资本充足率符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

解题思路:

申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经中国证监会和中国银监会核准:(1)净资产和资本充足率符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

题目来源:考无忧



69.下列关于上市公司定向增发的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.定向增发是对特定对象发行股票的增资方式

Ⅱ.定向增发的特定对象包括公司控股股东、实际控制人等

Ⅲ.定向增发中,公司不可以对认购者的持股期限有所限制

Ⅳ.定向增发会直接影响原股东利益,需经股东大会特别批准

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B

解题思路:

非公开发行股票,也称“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括:公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。公司可以对认购者的持股期限有所限制。这种增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。

题目来源:考无忧



70.会计师事务所申请证券许可证,应当向( )提出申请。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.工商管理部门

Ⅲ.中国证监会

Ⅳ.中国人民银行

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

解题思路:

对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所,由财政部、中国证监会批准授予证券许可证,并对取得证券许可、证的会计师事务所予以公告。

题目来源:考无忧


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