2017年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》试题:拿证题(三)2

发布于 2017-09-09 15:11  编辑:llc
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11.保险公司可以运用受托管理的( )进行证券投资。

A.公募基金

B.企业年金

C.理财产品

D.有价证券

参考答案:B

解题思路:

《中华人民共和国保险法》规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。

题目来源:考无忧



12.企业年金基金资产以投资组合为单位,按照公允价值计算,投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例髙于30%)、股票型养老金产品的比例,合计不得髙于投资组合委托投资资产净值的( )。

A.30%

B.10%

C.20%

D.40%

参考答案:A

解题思路:

企业年金基金资产以投资組合为单位,按照公允价值计算,投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

题目来源:考无忧



13.投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是( )。

A.资金账户

B.证券账户

C.基金账户

D.B股账户

参考答案:A

解题思路:

证券资金账户是顾客管理其用于证券买卖用途的交易结算资金数据。

题目来源:考无忧



14.( )规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《中华人民共和国公司法》

参考答案:B

解题思路:

根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。证券登记结算机构的基本职能是从事证券登记、托管、过户和资金结算与交收,它是证券市场的重要组成部分,登记结算业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。

题目来源:考无忧



15.融资融券交易中,客户应维持担保比例不得低于( ),低于该比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.130%

B.110%

C.150%

D.90%

参考答案:A

解题思路:

融资融券交易中,客户应维持担保比例不得低于130%,低于该比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%

题目来源:考无忧



16.日本《金融商品法》规定,禁止中介机构劝诱( )岁以上的人士从事期货交易。

A.60

B.70

C.75

D.65

参考答案:C

解题思路:

日本《金融商品法》规定,禁止中介机构劝诱75岁以上的人士从事期货交易。

题目来源:考无忧



17.资信评级机构申请证券评级业务,具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

A.5

B.10

C.20

D.30

参考答案:B

解题思路:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

题目来源:考无忧



18.证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

参考答案:A

解题思路:

根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

题目来源:考无忧



19.( )是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

A.ETF制度

B.LOF制度

C.QDII制度

D.QFII制度

参考答案:D

解题思路:

QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

题目来源:考无忧



20.中国基金业协会成立于( )年6月。

A.2012

B.2009

C.2010

D.2011

参考答案:A

解题思路:

中国基金业协会于2010年10月开始筹建,2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会,2012年7月获得成立登记批复。

题目来源:考无忧


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