2017年证券从业考试《证券基本法律法规》知识点:申请保荐代表人资格的条件
一、知识点:申请保荐代表人资格的条件
个人申请保荐代表人资格的条件:
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人的注册登记事项:
保荐代表人的注册登记事项包括:
(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。
(3)保荐代表人的任职机构、职务。
(4)保荐代表人的学习和工作经历。
(5)保荐代表人的执业情况。
(6)中国证监会要求的其他事项。
二、练习题
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
解题思路:
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信, 品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
题目来源:考无忧
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