2017年证券从业考试《证券基本法律法规》知识点:申请保荐代表人资格的条件

发布于 2017-09-15 15:26  编辑:昕昕
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2017年证券从业考试《证券基本法律法规》知识点:申请保荐代表人资格的条件

 

一、知识点:申请保荐代表人资格的条件

个人申请保荐代表人资格的条件:

个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人的注册登记事项:

保荐代表人的注册登记事项包括:

(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

(3)保荐代表人的任职机构、职务。

(4)保荐代表人的学习和工作经历。

(5)保荐代表人的执业情况。

(6)中国证监会要求的其他事项。

 

证券市场基本法律法规.jpg

 

二、练习题

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信, 品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

题目来源:考无忧

 

 

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