2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：风险控制指标

2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：风险控制指标

一、知识点：风险控制指标

经纪业务，净资本2000万;(承销与保荐、自营、管理、其他)之一的净资本5000万;经纪+()之一---1亿;()两项及以上 2亿。

持续符合：

净资本 各项风险资本准备之和 ≥100%

净资本 净资产 40%

净资本 负债 8%

净资产 负债 20%

二、练习题

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

参考答案：A

解题思路：

2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

题目来源：考无忧

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