2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：首次在主板公开发行条件

2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：首次在主板公开发行条件

一、知识点

(1)持续经营3年以上，3年内高级人员和主营业务无变化;

(2)发行人不能有的行为：大多都是36个月内没有被…,除了最近12个月没有被收到证券交易所公开谴责

(3)最近三个净利润超过3000万，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近三个产生的现金流量超过5000万;最近3个营业收入累计超过3亿;股本总额不少于3000万;最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%

(4)申请IPO上市要提交的监管意见书的材料：公司近3年董事等任职及变化情况;18个月净资本风险控制指标;12个月是否受到交易所公开谴责;24个月是否被认定为不适当人选;最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施

二、练习题

主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前( )个交易日公司股票均价的( )。

A.10;80%

B.20;90%

C.20;80%

D.10;90%

参考答案：B

解题思路：

《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。(3)募集资金使用符合本办法第十条的规定。(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

题目来源：考无忧

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